ST八菱及4人被预处罚800万元！5亿多违规占款未还市值蒸发大半，已有股民报名起诉索赔

2021年7月11日晚，南宁八菱科技股份有限公司（ST八菱，002592）公告，广西证监局2021年7月9日对八菱科技及王安祥等4名责任人下发了《行政处罚事先告知书》，拟决定对上述当事人责令改正、给予警告并处合共800万元罚款，公司涉嫌未在相关定期报告中真实、完整地披露总金额4.66亿元的子公司对外提供担保和关联交易事项构成信披违法。

根据证券法及相关司法解释，众维515证券索赔网主办ST八菱股民索赔的吴立骏律师提示，凡2019年10月28日至2020年5月22日期间买入八菱科技股票，且2020年5月22日晚间仍持有该股而遭受浮亏的投资者，可在“众维515”网或微信发送姓名电话、股票名称数量提交获赔报名申请。2020年6月末，公司股东总数为21241户，不少投资者符合索赔条件，此前吴律师已代理部分股民向管辖法院南宁中院递交了起诉状。

ST八菱此前于2020年8月4日收到调查通知书。公司初步判断，本次收到的处罚告知所涉信披违法行为未触及规定的重大违法强制退市情形，最终以广西证监局处罚决定结论为准。告知书显示，经查，八菱科技涉嫌违法的主要事实如下：

2019年5月，八菱科技以现金收购王安祥及其关联方所持北京弘润天源公司51%股权，同时王安祥受让八菱科技控股股东杨竞忠所持八菱科技10%股份，弘润天源成为八菱科技控股子公司，王安祥成为八菱科技的关联自然人。

弘润天源被收购前存在瑕疵资产4.76亿元，为此王安祥于2019年10月28日、2020年1月8日两次向胡某环借款共4.66亿元用于置换上述瑕疵资产。双方约定将借款存为定期存单，为胡指定的公司开具银行承兑汇票提供质押担保，在开出相对应金额的银行承兑汇票后就相当于王安祥归还了借款。

2019年10月28-29日、2020年1月8日，弘润天源全资子公司海南弘天分别与广州银行珠江支行、广发银行重庆分行签订存单权利质押合同，将其存于两家银行的金额共4.66亿元的3张定期存单质押给两行，分别为胡某环指定的阜新久宝能源、阜港能源公司与上述两家银行所签订的银行承兑协议合同约定的债务提供4.66亿元等额担保。

上述3笔存单陆续到期后，由于王安祥未能安排资金清偿债务，导致存单内的4.66亿元存款全部被质权人划走，造成上市公司资金重大损失。王安祥操控上述公司违规对外担保并为其个人提供非经营性资金，并隐瞒上述事项，导致八菱科技未按照规定在2019年报和2020年一季报中如实披露。

在上述事项中，海南弘天未经上市公司审议程序对外担保，构成违规担保。王安祥利用其担任弘润天源法定代表人、董事长、总经理以及海南弘天执行董事、总经理的职务便利，通过与他人串通的方式违规使用上市公司资金为其个人借款提供资助，造成上市公司资源和义务转移，构成关联交易，形成关联方非经营性资金占用。

广西证监局依法拟决定，对八菱科技责令改正、给予警告并处200万元罚款，对王安祥给予警告并处200万元罚款，对未能证明自身勤勉尽责的八菱科技董事长兼总经理顾瑜、财务总监黄生田、副总经理兼董秘黄缘给予警告并分处200万元、100万元、100万元罚款。

资料显示，八菱科技主营汽车零部件制造、文化演艺、细胞技术及健康管理服务业务，2011年11月上市，目前实际控制人为顾瑜(持股8.71%)。2019、2020年公司累计亏损10.91亿元，2021年一季度，公司净利润1.66亿元，扣非净利润1262.43万元，同比分别增长2215.32%、214.60%，期末每股净资产3.04元。公司预计2021年1-6月净利润1.78-2.2亿元，其中包括土地收储补偿款1.52亿元。

2020年7月2日起，公司更名“ST八菱”。公司回复交易所关注函的最新公告显示，截至今年7月11日，王安祥及其关联方非经营性占用弘润天源资金合计约5.42亿元仍未偿还，据了解其债务、涉讼状况持续恶化，基本丧失了主动偿债能力。公司虽然已对王安祥提起了民事诉讼，并采取财产保全轮候查封了王名下的20处房产、轮候冻结其名下持有的2家上市公司股份，但追偿难度非常大。

此外，收购时王安祥承诺弘润天源三年内（2019-2021年）经营性净利润总额不低于6亿元。 2019年至2020年，弘润天源累计实现扣非后的归属于母公司净利润-43991.75万元，可能存在期满业绩承诺无法兑现亦无法及时实现现金补偿的情况。ST八菱表示，公司暂不符合申请撤销其他风险警示的条件，仍可能存在不符合重大资产重组的条件。

值得关注的是，从去年9月开始，投资者诉ST八菱证券虚假陈述民事索赔案已启动诉讼程序，该案管辖法院南宁中院已审结或在审中的同类案件还有两面针（600249）、ST慧球（600556，现名“天下秀”）、ST银河（000806）等股民索赔案，一批原告投资者通过胜诉或调解、和解获赔。

二级市场上，受上述资金占用和违规担保及连续亏损影响，公司股价一度跌破了当时净资产。2021年7月9日，ST八菱收报12.20元，较今年2月创下的2.55元上市新低飙升近4倍，但只有2019年高点的35%；最新市值34.57亿元，仅为2015年8月历史最高市值254亿多元的13.6%。