ST华鼎及15人收375万预罚单实控人10年禁入！两类索赔条件新更

6月28日盘后，义乌华鼎锦纶股份有限公司（ST华鼎，601113）公告当日收到中国证监会浙江监管局《行政处罚及市场禁入事先告知书》，此前公司因涉嫌信披违法违规于2019年12月26日收到中国证监会立案调查通知书。

众维515证券索赔网主办ST华鼎股民索赔的吴立骏律师提示：ST华鼎虚假陈述行为已由监管部门基本认定，符合一定条件的受损股民可通过网站或微信报名加入诉前准备，在证监会处罚决定落地后依法起诉索赔挽损。告知书揭示，经查明，华鼎股份涉嫌违法的事实如下：

一、未按规定披露关联方非经营性资金占用情况。2018-2019年，华鼎股份通过预付采购款、预付工程款等名义向供应商及建筑方付款，资金通过中间账户过账，最终转入控股股东三鼎集团及其控制主体或代三鼎集团偿还债务。上述行为构成关联方非经营性资金占用，累计发生额14.97亿元，余额5.9亿元。其中，2018年发生额9.19亿元，期末余额1160万元，分别占公司当期净资产的15.82%、0.2%；2019年发生额5.78亿元，期末余额5.9亿元，分别占公司当期净资产的12.66%、12.92%。上述关联方非经营性资金占用未按规定履行临时披露义务，亦未在2018年报中如实披露。

二、未按规定披露共同借款情况。2019年5月，三鼎集团以员工骆某有名义与张某春签订借款合同，向其借款1.59亿元。2019年8月，华鼎股份与张某春签订补充协议，约定华鼎股份为该笔借款的共同借款人，协议有华鼎股份公章、丁尔民印章。华鼎股份未按规定履行临时披露义务。

华鼎管理层“丁家班”

浙江证监局依法拟决定：对华鼎股份责令改正、警告并处60万元罚款；对公司实控人、时任董事长、三鼎集团董事丁尔民及公司时任董事、三鼎集团董事长丁志民给予警告并分处90万元罚款；对公司时任总经理丁晨轩、时任监事丁晓年给予警告并分处30万元罚款；对公司实控人、时任董事丁军民，公司时任财务总监兼副总经理张惠珍等其他11名责任人给予警告并分处3-15万元罚款。以上拟罚款合计375万元。此外，拟对违法行为情节严重的丁尔民、丁志民分别采取10年证券市场禁入，对丁晨轩、丁晓年分别采取5年、3年证券市场禁入措施。 

资料显示，义乌华鼎锦纶股份有限公司2011年5月在上交所挂牌上市，公司目前已形成民用锦纶长丝业务板块和跨境电商业务板块双主业发展模式。2019、2020年，公司累计亏损14.26亿元；今年一季度实现营收23.69亿元、净利润8753.88万元，同比分别增长26.27%、224.46%，期末每股净资产3.80元。

值得关注的是，年审机构北京兴华会计师事务所对公司2020年财报出具了保留意见的审计报告，形成保留意见的内容包括被证监会立案调查、大股东占款和债务担保纠纷。 

ST华鼎近期相关公告披露，截至今年6月1日，经公司自查，公司控股股东三鼎集团占用公司资金57850万元（实际金额以监管认定为准），占公司最近一期经审计净资产的12.67%；公司涉及违规担保发生总额1.3亿元，已处理金额1.3亿元，违规担保余额0元。

此外，公司涉及违规借款发生总额2.59亿元，已处理金额1亿元，违规借款余额1.59亿元，出借人已起诉。今年4月，公司被该笔借款担保方黑龙江壹方融资向哈尔滨中院提起诉讼，公司已提出管辖权异议请求驳回起诉并移送公安。公司部分银行账户因该案被冻结资金2060.17万元。目前公司涉违规借款及违规担保债务诉讼总额19997.50万元，当前剩余涉诉金额16297.50万元。

公告还显示，ST华鼎控股股东三鼎集团持有上市公司31255.79万股股份（占比27.38%），已100%被司法冻结。目前上市公司尚未收到三鼎集团归还的资金占用本金及利息。三鼎集团前期已将其拥有的开元名都和万豪两个五星级酒店的产权作为占用资金的担保物抵押给公司，还将积极拟通过引入战投、处置清洁资产、以物抵债、债务承接等多种方式解决占款问题。目前三鼎集团及其四家子公司重整申请已被法院裁定受理，重整能否成功尚存在不确定性。 

而在被行政处罚的同时，ST华鼎等责任主体还不得不承担对权益受损投资者的民事赔偿责任。根据证券法和虚假陈述民事责任纠纷相关司法解释，律师提示：（1）2018年1月1日至2019年8月30日期间买入华鼎股份，且2019年8月30日收盘后当日持有该股的受损投资者，或（2）2019年8月8日至2019年12月26日期间买入华鼎股份，且2019年12月26日收盘后当日持有该股的受损投资者，可登录“众维515”网或微发送姓名电话、股票名称数量提交获赔申请。2019年四季度，公司股东人数约在2.5-3.5万户之间，其中符合上述任一索赔条件的股民或有相当比例。

二级市场上，ST华鼎股价曾在去年4月下探2.30元创出上市新低。今年6月29日，股价收报4.18元，今年以来涨幅47.18%，最新市值47.71亿元，约为2015年历史峰值的四分之一。截至今年3月末，公司股东人数降至15240户。