*ST东洋索赔权利人范围“一槌定音”，出庭律师提示两类股民有望获赔

投资者诉*ST东洋（002086）虚假陈述民事索赔案日前取得实质进展：2021年6月23日，青岛中院作出《民事裁定书》对该案权利人范围予以确定：自2017年3月9日至2019年1月15日期间以公开竞价方式买入、并于2019年2月20日闭市后当日仍持有东海洋公司股票的投资者，具有索赔追偿投资损失的权利。

裁定书披露，本案原有41名原告投资者参与共同诉讼进行合并审理，期间有15人撤诉获准，目前在讼原告为26名。

代理该案原告出庭的众维515证券索赔网主理吴立骏律师提示：*ST东洋先后收到证监会处罚决定书及调查通知书，对应带来两个索赔区间，除上述裁定范围外，还包括在2020年7月30日闭市后当日持有该股的权益受损投资者。以上两类适格投资者，可通过“众维515”网或微报名提交获赔申请。

资料显示，山东东方海洋科技股份有限公司2006年11月登陆深市中小板，主营海水苗种繁育、养殖，水产品加工，生物科技，保税仓储物流以及体外诊断试剂的研发、生产与销售和检测服务。2018、2019年度，公司累计亏损18.09亿元，叠加多项违规等因素股票交易被特别处理披星戴帽（*ST）。 

2019年9月，山东证监局对东方海洋出具行政处罚决定书。公司被责令改正、警告并罚款60万元，公司董事长、总经理车轼被警告和两责并究罚款90万元，时任财务总监于雁冰、董秘于德海被警告并分处30万元、5万元罚款。

经查，2016-2018年间，该公司未按规定在多份定期报告及临时报告中披露案涉关联交易，包括上市公司与关联方之间发生的非经营性资金划转、非经营性票据往来事项，累计瞒报的关联交易发生金额约33.2亿元；期间5份定期报告的个别列报项目还存在虚假记载，包括少计短期借款、其他应收款、其他应付款、利息收入、应付票据，多计银行存款等情形，账目不实金额累计约17.8亿元。 

而在2020年7月29日，这家公司再度因涉嫌信披违法违规被证监会立案调查，同日山东证监局对公司、公司控股股东下达采取责令改正措施的决定，公司实控人、董事长、总经理车轼及财务总监于雁冰被出具警示函。

监管发现，截至2020年6月，上市公司与东方海洋集团非经营性关联资金往来占用余额13.70亿元；公司为东方海洋集团及其关联方提供违规担保余额7.86亿元；公司涉及多起重大诉讼事项，其中2018年报、2019年半年报中已披露涉诉金额4.66亿元，新增涉诉金额为7.04亿元，公司控股股东、实控人所持公司股份被多家法院轮候冻结，公司未按规定及时履行信披义务。此外，公司2019年度净利润指标前后披露数据差异重大且盈亏性质发生变化，公司未及时披露业绩预告修正公告。 

*ST东洋更正后的2020年报显示，公司去年营收约4.28亿元同比减少26.91%，净利润-2.99亿元同比少亏70.67%；公司涉及多项诉讼或仲裁案件，总涉案金额近12亿元。这份年报被年审机构和信会计师事务所出具了保留意见的审计报告，还被公司一董事出具了“不保真”的异议声明，其理由是目前公司经营情况严重下滑，上市公司经营与管理失控，财务和内控制度未能有效遵守，导致财务数据难以确定。

值得一提的是，年报披露，2020年公司收到芦某钢等多份证券虚假陈述责任纠纷案材料，因部分诉讼材料及案件诉状等必要信息尚未完全转交公司且案件尚未开庭审理，公司未能完整梳理案件人数及金额；由于索赔区间无法确认，公司未能合理估计预计负债的金额。这也构成了年审机构形成保留意见的基础三事项之一（其他两项为控股股东占用资金及违规担保、业绩补偿款的可回收性）。

年报还披露，控股股东东方海洋集团所持全部1.92亿股（占上市公司总股本的25.39%）被司法冻结及质押。2021年4月，湖南优禾神州股权投资合伙企业通过淘宝网司法拍卖网络平台成功竞得1亿股，已完成过户登记。剩余股份尚未解除冻结及质押，未来存在不确定性。

2021年一季报显示，*ST东洋今年1-3月净利润亏损约1946万元同比转亏，上年同期盈利约3430万元；期末净资产14.12亿元，股东总数22935户。公司预计今年上半年亏损2800万元，上年同期盈利2081万元。

值得关注的是，大股东对上市公司的欠账至今久拖未决。据*ST东洋今年5月29日公告，控股股东非经营性占用上市公司资金余额仍有11.39亿元；公司违规对外担保迄未解除，余额仍为7.86亿元，占公司最近一期经审计净资产的54.91%。 

6月7日，*ST东洋最新公告申请延期回复深交所年报问询函（期限未定）。这份问询函问及内容多达十二项，涉及年审非标、控股股东非经营性占款、违规担保及诉讼、偿债能力及受限资产、境外资产计提减值准备、存货计提跌价准备、应收账款计提坏账准备、其他应付款中单位往来款项激增等多处不明晰事项需要补充说明。而截至目前，证监会对*ST东洋的新一轮调查工作仍在进行中，尚未出具最终结论。

2020年下半年以来，针对*ST东洋2019年虚假陈述被罚的民事索赔诉讼陆续在青岛中院开庭审理。今年1月21日，吴立骏律师代理39名原告出庭，诉求赔偿金额超过500万元。2019年3月末和2020年6月末，该公司股东总数分别约为3.15万户、2.77万户，其中符合前述两类索赔条件者或占相当比例。律师提示，前述两类适格股民可在“众维515”网或微发送姓名电话、股票名称数量，积极参讼争取获赔。 

青岛市中级人民法院

二级市场上，东方海洋曾在2015年6月创出前复权19元多的上市最高价，而2018年来股价长期承压逐级盘下，今年2月更下探1.48元录得上市新低，累计跌幅惊人，长线持股者深度套牢。6月25日，*ST东洋收报1.86元市值14.07亿元，不到历史峰值的一成。