4000亿药茅药明康德股东偷跑被立案调查，数百亿市值蒸发索赔登记开始

一句轻飘飘的道歉没能过关，近日陷入舆论风暴眼的数千亿市值“药茅”股东巨额违规减持事件迎来监管实锤。

6月16日晚间，药明康德（603259）公告，公司股东上海瀛翊投资中心（有限合伙）（下简称“上海瀛翊”）因涉嫌信披违法违规，当日收到中国证监会立案调查通知书。众维515证券索赔网资深股票索赔律师吴立骏提示，上海瀛翊作为证券法规定的上市公司信披义务人已涉嫌虚假陈述，权益受损的药明康德适格股民可通过网站或微信报名准备依法索赔挽损。

药明康德股东“减持门”曝光于5天前。今年6月11日晚间，药明康德公告，今年5月14日至6月8日，上海瀛翊累计通过集中竞价减持公司股份1724.9686万股，约占公司总股本的0.6962%，套现约28.94亿元。在实施减持前，该企业未能遵守其作为委托投票方作出的有关减持承诺，未提前通知药明康德，也没有提前15个交易日通过公司披露减持计划履行公告等相关程序。

对此，上海瀛翊解释为，其减持前持股比0.8381%未达上市公司总股本的1%，相关工作人员未能意识到作为委托投票方，上海瀛翊在公司A股上市时已经作出有关减持公司股份的承诺，应适用中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》以及《上海证券交易所上市公司股东及董监高减持股份实施细则》等相关规定，导致了本次违反承诺减持行为。上海瀛翊自查确认上述违规减持后已立即停止减持行为，也进行了深刻的自查反省，并就该行为给公司及公司全体股东造成的影响致以诚恳的歉意。 

数据显示，上海瀛翊成立于2015年9月，注册资本5亿元，最大出资人泰康保险认缴2.78亿元，占比55.64%；其次为华泰瑞联并购基金认缴7729万元，占比15.45%。减持前，上海瀛翊持股20538252股，约占上市公司总股本的0.8381%；本次减持后持有4174619股，在上市公司总股本中占比降至0.1419%。

值得一提的是，公告显示，上述事项上市公司是在翻看股东名单时发现的，随后立即通过发函以及电询的方式向上海瀛翊进行核查并提示相关规则与其已作出的承诺事宜，同时及时通知了监管部门。药明康德表示，上市公司作为信披主体，此次发布的是违规股东的致歉内容，股东将会巩固学习相关法律、法规和规范性文件。该事件与上市公司无关，不影响公司基本面，亦与公司实控人无关，为股东上海灜翊的个别行为。

但树欲静而风不止。6月15日，上交所就该事项发出监管工作函，表示股份减持事项直接关系到投资者切身利益，与之有关的规则和承诺必须严格遵守；上海瀛翊及公司应当本着对投资者高度负责的态度，认真落实本工作函要求，并及时履行信披义务。在监管工作函中，上交所提出四项要求—— 

一是上海瀛翊应当立即全面自查本次违反承诺事项的决策过程、责任主体和发生原因，核查股份减持内控制度的完备性及执行有效性，及时采取切实有效的整改措施，避免此类违反承诺事项的再次发生。自查报告应在3个交易日内提交并履行信披义务。

二是上海瀛翊及其执行事务合伙人江苏瑞联投资基金管理有限公司，应当积极沟通上海瀛翊的相关出资人，尽快制定必要和充分的补偿措施，切实保护投资者合法权益。

三是请上海瀛翊及药明康德提交此次股份减持的内幕信息知情人名单。

四是药明康德应与股东充分沟通，督促相关股东建立严格的持股管理制度，遵守相关股份转让的限制性规定，严格履行各项股份减持承诺，做好权益变动相关沟通和披露。同时，核查并披露是否有股东存在其他违规或违反承诺行为。

药明康德表示，公司及全体董监高人员将认真落实监管函要求，妥善处理本次上海瀛翊违反承诺减持公司股份事项，依法依规履行信息披露义务，全力维护上市公司及广大股东的利益。

事实上，早在今年4月30日，药明康德就发布了首次公开发行限售股上市流通公告，显示包括上海瀛翊在内的22位股东持有的6.34亿股限售股（占公司总股本的25.86%）将于5月10日起解禁上市流通，各持股平台及一致行动人减持时应遵守的规则包括：通过集中竞价交易减持公司股份的，应履行在首次卖出股份的15个交易日前向交易所报告备案减持计划、公告等相关程序；保证在任意连续90日内减持股份的总数合并计算不超过公司届时股份总数的1%等。然而，“抢跑”的上海瀛翊显然是对此未予重视。 

据公开资料，无锡药明康德新药开发股份有限公司创立于2000年，于2018年5月上市，有员工约2.64万人，主营小分子化学药的发现、研发及生产的全方位、一体化平台服务，以全产业链平台的形式面向全球制药企业提供各类新药的研发、生产及配套服务；此外，还在境外提供医疗器械检测及境外精准医疗研发生产服务。

公司主要产品或服务为CRO、CMO/CDMO两块，上市后营收由2017年度的77.65亿元迅速增长至2020年度的165.35亿元，净利润相应由12.27亿元增至29.60亿元。今年一季度，公司营业收入49.50亿元，净利润15亿元，同比再度大增55.31%、394.92%。

二级市场上，作为国内CXO（医药外包）龙头，药明康德上市以来备受各路资金追捧，股价一路走高，今年2月创出370元（前复权价为156.6元）的历史天价，较挂牌首日开盘价飙涨14倍多，最高市值突破4600亿元。今年6月10日，股价收于次高149.80元，市值仍有4400多亿元。而6月16日收盘报136元，三个交易日累计下跌9.21%，最新市值约4000亿元缩水数百亿，十多万股东“很受伤”。

根据证券法及证券虚假陈述民事责任相关司法解释，律师提示，凡2021年5月14日至2021年6月11日间买入药明康德，且2021年6月11日闭市后当日仍持有该股而有浮亏的投资者，可在“众维515”网或微发送姓名、电话、股票名称、数量提交获赔申请，在证监会处罚决定下达后对相关责任主体发起索赔诉讼。

值得一提的是，截至今年3月31日，药明康德公司股东总数14.61万户，相比2020年3月末的6.47万户一年间翻番，其中或有相当比例受损投资者具备索赔资格。