ST浩源二进宫拟受罚220万实控人终身禁入，股价连跌6年市值蒸发70亿股民索赔已在庭审中

距前次受罚不到三年，新疆浩源天然气股份有限公司（ST浩源，002700）又以同样的姿势再度“入坑”。众维515证券索赔网主办ST浩源股民索赔的吴立骏律师提示，ST浩源两次被查处对应两个索赔区间，符合文末条件的ST浩源受损股民可通过网站或微信报名加入后续索赔诉讼依法挽损。

6月10日晚间，ST浩源公告日前收到新疆证监局《行政处罚事先告知书》。2020年4月13日，新疆浩源因涉嫌信披违法违规收到新疆证监局立案调查通知书。2021年6月9日，公司收到新疆证监局《行政处罚事先告知书》，该案已调查审理完毕，新疆浩源被坐实未按规定披露其为关联人提供8000万元担保及因担保责任产生的6007.5079万元资金占用的事项，及未按规定披露非经营性关联交易累计53710万元的事项，构成违反证券法的虚假陈述行为。

新疆证监局依法拟决定：对新疆浩源给予警告并处60万元罚款；对周举东（时任新疆浩源董事长）给予警告，并处以60万元罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款30万元，作为实际控制人罚款30万元；对冷新卫（新疆浩源董事、总经理），张歌伟（新疆浩源财务总监），吐尔洪•艾麦尔（新疆浩源董事、副总经理），韩小锋（新疆浩源董事会秘书）等另7名有责高管给予警告，并分处5-20万元罚款。拟罚款合计220万元。

新疆证监局同时拟决定：对违法情节特别严重的周举东采取终身证券市场禁入措施；对违法情节较为严重的冷新卫采取5年证券市场禁入措施；对违法情节严重的张歌伟、吐尔洪•艾麦尔、韩小锋分别采取3年证券市场禁入措施。

处罚告知书揭示，经查，新疆浩源董事长、实控人周举东为新疆浩源的关联自然人，周举东作为实控人控制的阿克苏盛威实业、友邦数贸、新疆东悦、西部蔚蓝、阿克苏众和投资、阿克苏基岩、新疆嘉禧源七公司为新疆浩源的关联法人。由此，新疆浩源与上述各方之间构成关联关系。

2019年3月，新疆浩源为周举东控制的友邦数贸的钢材采购业务提供8000万元担保（占上市公司最近一期经审计净资产的7.51%），因后期友邦数贸未履行采购合同义务涉及诉讼，2019年6月，乌鲁木齐中院裁定冻结新疆浩源银行账户存款8548万元；同年11月，法院执行裁定划扣新疆浩源银行账户存款6007.5079万元（占上市公司最近一期经审计净资产的5.64%）。2020年2月10日、3月5日，友邦数贸向新疆浩源归还占用资金6007.5079万元及利息79.85万元。新疆浩源未对上述担保事项在临时报告和定期报告中及时予以披露。

2019年5月至12月期间，新疆浩源全资子公司龟兹浩源累计发生向关联方阿克苏盛威实业提供资金的关联交易6315万元；新疆浩源累计发生向关联方新疆东悦提供资金的关联交易45000万元；新疆浩源累计发生向关联方西部蔚蓝、阿克苏众和投资、阿克苏基岩、新疆嘉禧源提供资金的关联交易2395万元。以上新疆浩源与上述关联方发生关联交易金额累计53710万元，占上市公司最近一期经审计净资产的50.43%。新疆浩源未按规定及时披露上述事项。截至2021年4月30日，仍有关联方占用资金共计52140万元未归还上市公司。

市场是有记忆的。事实上，新疆浩源此番被查处，几乎是两、三年前相似一幕的复刻或称2.0升级版。

2018年3月，新疆浩源涉嫌信披违法违规被立案调查，同年11月，新疆证监局下达行政处罚决定书，认定新疆浩源未按规定披露上市公司关联方非经营性占用资金的关联交易，上市公司被给予警告并处30万元罚款，周举东、冷新卫、吐尔洪·艾麦尔、张歌伟等多人被警告并分处3-25万元罚款，总罚款131万元。

而导致新疆浩源“二进宫”的违规行为最早发生于2019年3月，距上轮领到罚书还不满五个月，这份屡禁屡犯、前仆后继的“勇气”实在“可嘉”，主谋周举东也终于求锤得锤，在去年被两次作出不适合担任上市公司董监高的公开认定后再遭终身市场禁入。

资料显示，新疆浩源主营天然气输配、销售和入户安装业务，2012年9月上市，2020年度曝出上市首亏，净利润-2.01亿元较上年剧减386.79%。受控股股东关联方非经营性占款事项触发，公司股票自2020年4月30日开市起被实行其他风险警示（ST）。2021年4月28日起，因最近一年被出具否定意见的内控鉴证报告，股票再被叠加实施其他风险警示。

今年一季度，公司实现营收1.44亿元、净利润2085.91万元，同比分别增长40.41%、22.64%，期末每股净资产2.02元，股东人数20465户。截至今年5月31日，公司控股股东关联方非经营性占用资金余额仍为52140万元（不含利息）。

需要关注的是，今年4月，已有ST浩源索赔股民收到乌鲁木齐中院的立案受理通知书，表明该案已正式启动司法审理流程。尤其值得一提的是，针对该公司2018年首轮受罚进行的索赔，其诉讼时效截至今年11月届满，留给这部分适格投资者行权的时间已不到半年，还没报名起诉的股民宜抓紧行动，切勿白白漏失到手的索赔权益。

根据证券虚假陈述民事责任纠纷相关法规和司法解释，律师提示：（一）在2017年6月7日至2018年3月21日期间买入ST浩源，并在2018年3月21日收盘时仍持有该股，或（二）在2020年4月13日前买入并在该日收盘仍持有该股的权益受损投资者，可在“众维515”网或微发送姓名、电话、证券名称、数量提交获赔申请着手诉前准备。2018年3月末和2020年3月末，公司股东人数分别为23322户、30150户，推断或有相当部分股民具备索赔资格。

二级市场上，继2015年6月创出上市最高价前复权21.42元之后，该股多年来长期震荡走低，今年2月一度探至3.33元刷新上市新低，二级市场投资者满盘套牢。6月10日，ST浩源收报4元/股，不到6年前高点的19%，最新市值16.9亿元，较近90亿元的历史峰值缩水70多亿元。