三年利润造假8.5亿，ST索菱及17人挨罚391万实控人终身市场禁入，投资者索赔窗口正式打开

经过一年多的调查审理，索菱股份信息披露违法违规案迎来大结局，而行政处罚的落地也同时开启了民事索赔的诉讼窗口。点此报名索赔

12月10日晚间，ST索菱（002766）公告，公司于2019年4月26日收到证监会《立案调查通知书》，2020年4月10日收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》。2020年12月10日，公司及相关当事人收到证监会《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》。经查明，索菱股份存在以下违法事实：

（一）2016-2018年，索菱股份通过虚增营业收入、虚减管理费用、财务费用的方式，三年虚增利润总额合计84952.29万元，分别占2016、2017年报合并利润表披露利润总额的344.78%、208.13%和2018年报披露利润总额绝对值的63.01%，导致索菱股份2016、2017、2018年报存在虚假记载。

（二）2017年索菱股份未及时入账和披露42500万元借款，未及时披露担保7500万元、潜在付款义务11715万元，2018年索菱股份未及时入账和披露23000万元借款，致索菱股份2017、2018年报存在重大遗漏。

（三）索菱股份通过虚构采购业务、虚列其他应收款等名义，向非供应商转出款项8.7 亿元，大部分用于前述财务造假行为相关体外资金循环及偿还相关借款。其中，1104.29万元用于肖行亦个人用途，主要包括支付其定增股票借款利息和赔偿员工持股计划损失。索菱股份2018年报未披露实际控制人非经营性占用资金的情况，存在重大遗漏。

证监会决定：责令索菱股份改正，给予警告，并处以60万元罚款；对肖行亦（时任公司实控人、董事长兼总经理，法定代表人）给予警告，并两责并究处以90万元罚款；对叶玉娟（肖行亦配偶，时任公司董事、财务总监、副总经理）、钟贵荣（时任董秘、副总经理）、王大威等（时任财务总监）等其他16人给予警告，并分处3-30万元罚款。

证监会同时决定，对行为特别恶劣、情节特别严重的肖行亦采取终身证券市场禁入措施，对行为恶劣、情节较为严重的叶玉娟、钟贵荣、王大威等5人分别采取10年、5年证券市场禁入措施。点此报名索赔

值得一提的是，对照事先告知书，部分当事人的罚款减轻，处罚决定书罚款总额由告知书的拟罚417万元减至391万元；对“用于肖行亦个人用途”的资金认定,也由告知书的3373.62万元缩减至1104.29万元。

ST索菱表示，公司本次涉及的违法行为不触及重大违法强制退市的情形，公司将根据有关规定尽快聘任新的总经理、更换法定代表人。公司董事会向全体股东及广大投资者表示诚挚的歉意，将高度重视内控管理及执行，提高规范运作、公司治理及信息披露水平，真实、准确、完整、及时、公平的履行信披义务。

众维515证券索赔网代理索菱股份投资者维权的吴立骏律师指出，索菱股份的虚假陈述行为给持股者带来重大损失，在去年4月证监会立案调查消息公布后公司股价连续跌停，短短20多个交易日股价腰斩过半，从5元上方跌至2.18元的阶段低点，2019年11月更创下1.93元的上市新低，市值蒸发十多亿元。

根据证券法及最高人民法院虚假陈述司法解释规定，凡在2017年4月25日至2019年4月29日期间买入索菱股份，并在2019年4月29日收盘时仍持有而产生浮亏的投资者，可上“众维515网”发送姓名、电话、股票名称、股票数量提交获赔报名申请，加入对ST索菱等责任主体的集体诉讼。点此报名索赔

律师提示，2019年3月末、6月末，索菱股份股东人数分别为35177户、28008户，适格投资者可积极报名维权，依法行使正当民事索赔权益争取获赔挽损。本案管辖法院为深圳市中级人民法院。

公开信息显示，索菱实业股份有限公司2015年6月上市，多年来专注于CID系统的应用市场，主要产品包括车联网产品、汽车辅助驾驶产品、自动驾驶产品、后台服务。2020年1-9月，ST索菱实现营收6.57亿元同比增长11.24%，净利润亏损1.45亿元同比减少3.87%，期末每股净资产0.96元。

公司预计2020年全年亏损25000万元至20000万元，2019年为盈利778.42万元（扣非净利润亏损1.38亿元）。受涉诉事项影响，公司、原控股股东、全资子公司广东索菱被纳入失信执行人名单。公司目前被债权人申请重整，是否进入破产相关程序尚具有不确定性。

二级市场上，公司股票今年11月3日起撤销退市风险警示继续实施其他风险警示。12月11日，ST索菱收报3.2元，近52周最高5.94元、最低2.24元，最新市值约13.5亿元。截至2020年10月20日，公司股东总数15637户。点此报名索赔