【焦点征集】“瞒报”多米诺？国盛金控子公司刚被接管控股股东又涉案，股民索赔报名启动

旗下证券、期货公司刚被接管的中小板上市公司国盛金控，日前又遭遇新一轮监管连锁反应。

2020年8月14日晚间，国盛金控（002670）点此报名索赔 公告称，因涉嫌信披违法违规，公司控股股东张家港财智投资中心、深圳前海财智远大投资中心、北京凤凰财鑫股权投资中心及北京凤凰财智创新投资中心（均为有限合伙）当日分别收到证监会《调查通知书》被立案调查。公告提示，2020年7月17日，公司子公司国盛证券有限责任公司、国盛期货有限责任公司被中国证监会接管。

此前，证监会在就接管事宜答记者问中指出，国盛证券、国盛期货等被接管属于因隐瞒实际控制人或持股比例、公司治理失衡被实施风险处置的个案，对其接管是为了保持公司的经营稳定，规范相关公司股权和治理结构，防范风险外溢。接管期限为一年，期满确有需要可依法延长。下一步，证监会将加强市场监测，积极应对，稳妥推进接管工作，切实维护证券市场健康稳定发展，守住不发生系统性金融风险的底线，确保金融和社会稳定。

公开信息显示，国盛金融控股集团股份有限公司前身为广东华声电器股份有限公司，1995年8月设立，2012年4月上市。2015年，“凤凰系”杜力、张巍获得华声股份的控股权，其后通过重大资产重组，将中江信托旗下国盛证券置入上市公司。国盛证券成立于2002年12月26日，注册地江西南昌，注册资本46.95亿元，2016年4月成为国盛金控全资子公司，是一家全牌照证券公司，目前拥有资产管理、期货、私募基金三家子公司、200余家分支机构。

2016年8月，华声股份更名国盛金控，主营证券业务、投资业务及金融科技业务，杜力、张巍以一致行动人身份共同成为实际控制人，并分任上市公司董事长、总经理。目前，张家港财智投资中心（曾用名深圳前海财智发展投资中心）持有国盛金控3.3亿股，占公司总股本比例17.06%，为公司第一大股东。前海财智远大、北京凤凰财鑫、北京凤凰财智分别持有国盛金控13.35%、7.42%、1.71%股份，分列上市公司第三、五、七大股东。4家公司合计持有国盛金控39.54%股本。

国盛金控控股股东涉案被查，后续或将承担行政和民事责任。事实上，此前上市公司控股股东、实控人因“瞒报”行为被证监会行政处罚的不乏其例，包括方正科技案中的方正集团、武汉国兴科技（未按规定披露持有方正科技股票，隐瞒二者构成一致行动人的事实）和李友等人，天奇股份案中的公司实控人黄伟兴（隐瞒其通过基金产品持有公司股份）等。今年5月，证监会对四环生物及陆克平等出具行政处罚及市场禁入决定书，其中陆克平一人因隐瞒实控人身份及衍生违法行为被罚款2734万元，占总罚款的83.97%，还被终身市场禁入。

资深证券维权律师吴立骏认为，从现有信息判断，国盛金控相关当事人或存在“隐瞒实际控制人或持股比例”等信披违规行为。依据最新的《最高人民法院关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定》，吴立骏律师团队正式发起对国盛金控相关责任主体的代表人集体诉讼，在2020年8月14日盘后仍持有国盛金控股票而有浮亏的投资者，可在“众维515网”提交获赔报名申请。截止2020年3月31日，公司股东总数42096户，符合报名条件的投资者应有不少。

值得关注的是，今年3月1日起施行的新证券法第一百九十七条中，首次增加了控股股东、实控人的隐瞒行为也需承担行政责任的法条，明确“发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述（信息披露）违法行为，或者隐瞒相关事项导致发生上述情形的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以二十万元以上二百万元以下的罚款”。

维权律师认为，此举意在对上市公司“关键少数派”的各类信披违法违规行为实施更充分的“火力覆盖”、更严准狠的定位打击，大幅提高了瞒报行为的违法成本，同时也加大了受损中小投资者民事索赔权益落地实现的可能。

财务数据显示，国盛金控2019年实现营收16.70亿元，同比-27.20%；净利润9520.61万元，同比增长117.49%，2018年为-5.44亿元。今年一季度，公司营收5.40亿元，净利润-1.23亿元，同比大幅下滑，期末每股净资产5.93元。公司预计今年上半年净利润亏损10500万元–14500万元，上年同期盈利27991.42万元。

二级市场上，国盛金控于2015年11月创下21.47元的上市最高价（前复权），如今已腰斩。8月14日，公司股价收报10.75元，最新市值208.02亿元。