A股首家“谴责退市股”要来了？监管常客*ST东洋刚领罚数月又涉案被查，律师提示两类股民可报名索赔

从非经营性占款、违规担保到信披隐瞒、虚假记载，从问询函、警示函到公开谴责、通报批评，从纪律处分、监管决定到立案调查、行政处罚……两年来一路“披星戴帽”负面缠身的东方海洋，似乎完美诠释了什么叫“麻烦无其多，从来不退缩”。

山东东方海洋科技股份有限公司（*ST东洋，002086） 7月30日盘后公告，2020年7月29日，公司因涉嫌存在信披违法违规行为收到证监会立案调查通知书，公司控股股东山东东方海洋集团有限公司因涉嫌违反证券法相关规定同时收到证监会调查通知书被立案调查，同日，山东证监局对公司、公司控股股东下达采取责令改正措施的决定，对公司实控人、董事长、总经理车轼及财务总监于雁冰采取出具警示函措施。

山东监管局的监管措施决定书揭示了公司的系列违规行为：

（一）截至2020年6月28日，控股股东非经营性占用资金余额136986.66万元，占公司最近一期经审计净资产的78.95%；6月29日，东方海洋集团归还公司非经营性占用资金3亿元。截至2020年6月29日，上市公司为东方海洋集团及其关联方提供违规担保余额7.86亿元，占公司最近一期经审计净资产的45.31%。对上述关联交易和担保事项，公司未履行董事会和股东大会的审议程序，未及时履行信披义务；

（二）部分重大事项信披露不及时，包括2018年报、2019年半年报中已披露4.66亿元涉诉金额之外新增涉诉金额7.04亿元，及公司控股股东、实际控制人所持公司股份被多家法院轮候冻结事项；

（三）公司前后三次披露的2019年度净利润预计数据差异重大且盈亏性质发生变化，公司未及时披露业绩预告的修正公告。

*ST东洋30日还公告，截至2020年7月24日，公司因未履行审批决策程序为控股股东及其关联方担保引发诉讼，导致公司66个银行账户、资产被查封，冻结账户涉及到基本户、募集资金专户等，实际冻结资金约958万元，占公司最近一期经审计净资产的0.55%，公司股票由此需被叠加实施“其他风险警示”。

此前的2019年2月18日，因存在被控股股东非经营性占用资金的情形，东方海洋更名“ST东海洋”被实施“其他风险警示”，此后又因2018、2019年净利润连续为负且2019年报“非标”，公司股票自2020年7月1日起更名“*ST东洋”被实行“退市风险警示”。

众维515证券索赔网还留意到，*ST东洋2019年报中，在“处罚及整改情况”一节罗列的条目多达11项次，调查处分处罚对象包括上市公司、控股股东及车轼等多名责任高管。今年7月9日，*ST东洋公告，公司先后于2019年6月4日、2020年4月7日两次被深交所公开谴责，如公司最近三十六个月内累计受到三次公开谴责，深交所有权根据股票上市规则决定终止公司股票上市。值得一提的是，这可能是A股历史上首家公告存在“谴责退市”风险的公司。

事实上，东方海洋此番涉案被查，距公司上次被证监会处罚尚不满一年。2019年9月，山东证监局出具行政处罚决定书，对ST东海洋给予警告，并处以罚款60万元；对公司董事长、总经理车轼给予警告，并两责并罚处以罚款90万元；对其他2名责任高管给予警告，并分处30万元、5万元罚款。

经查，ST东海洋未按规定在定期报告及临时报告中披露有关关联交易，累计未披露关联交易发生额达33.2亿元，包括上市公司与关联方之间发生的非经营性资金划转事项及非经营性票据往来事项。此外，ST东海洋2016年报、2017半年报、2017年报、2018半年报、2018年报的个别列报项目存在虚假记载，包括少计短期借款、其他应收款、其他应付款、利息收入、应付票据，多计银行存款等情况，账目不实金额累计17.8亿元。

根据《证券法》和最高法院关于证券虚假陈述民事责任纠纷的相关司法解释，众维515网主理吴立骏律师指出，*ST东洋被罚不满一年又涉案被查带来两个索赔征集区间：

（1）在2017年3月9日至2019年1月14日（或5月6日）期间买入该股，且2019年1月15日（或5月6日）盘后仍有持股而产生浮亏的投资者，（2）2020年7月30日收盘后持有该股而浮亏的受损投资者，可在众维515网提交姓名电话股票数量报名着手诉前准备。最终索赔条件以证监会处罚和法院认定为准，投资者在获赔前无需支付任何前期费用。

律师介绍，其团队日前已代理数十名受损股民向青岛市中级人民法院提起对ST东海洋的证券虚假陈述民事责任索赔诉讼，部分诉状已获法院立案受理，正在等待开庭通知。

2020年7月31日，*ST东洋股价报收1.99元，仅及2015年6月19元以上历史高点的一成多，总市值15.05亿元。财务数据显示，公司2018年、2019年分别亏损7.88亿元、10.21亿元，今年一季度净利润3776.70万元，扣非净利润亏损3876.71万元，期末每股净资产2.44元。2018年末，公司股东人数37069户；截止2020年5月31日，公司仍有股东27790户。