ST金花及陕西前首富要挨罚60万！延迟披露关联方2.77亿占款，适格股民可报名索赔

被立案调查仅两月，金花股份涉嫌信披违法违规案有了初步结论。

7月30日晚，ST金花（600080）公告，公司因涉嫌信披违法违规于2020年5月29日收到证监会《调查通知书》，于2020年7月29日收到证监会陕西监管局《行政处罚事先告知书》，陕西监管局拟决定：对金花股份责令改正给予警告并处30万元罚款；对公司董事长、实际控制人吴一坚给予警告并处30万元罚款；对公司总经理张梅、财务总监侯亦文给予警告，并分处5万元、3万元罚款。

经查明，金花投资控股集团为金花股份的控股股东、关联方，西安桑硕网络科技有限公司、西安鸿辉物业管理有限公司为金花股份的其他关联方。2019年1月1日至2019年12月31日，金花投资通过非关联方与上市公司签订《借款协议》《财务顾问合同书》、其他关联方西安桑硕和西安鸿辉通过与金花股份及其子公司签订《借款协议》的方式，累计从上市公司拆借资金27777万元（2020年6月29日前分批次全部归还），占金花股份2018年末经审计净资产的15.68%。

上述通过签订合同将上市公司资金直接或者间接地提供给控股股东及其他关联方使用的情形，实质构成关联方占用上市公司资金的关联交易。金花股份应当依证券法等相关法规在上述事项发生之日的两个交易日内披露关联方资金占用相关的重大合同。金花股份未按规定及时披露上述重大合同，2020年4月30日才在《2019年年度报告》中公布。

陕西证监局认为，金花股份上述行为涉嫌违反了《证券法》中“发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果”的规定，构成该法所述“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息”的行为。

根据证券法及相关司法解释，众维515证券索赔网主理吴立骏律师提示：在2019年1月1日至2020年4月29日期间买入金花股份，且2020年4月29日盘后仍持股并产生浮亏的投资者，可在众维515网提交获赔报名申请。

金花股份2019年内控审计报告及非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明显示，报告期内公司存在关联方非经营性资金占用及以存单质押违规为关联方提供担保的情形，本期发生额34577万元，其中资金占用金额27777万元，存单质押6800万元，期末余额17058.41万元(含利息286.41万元)，截至年报披露日尚有17036.10万元未收回，存单质押尚未解除，信永中和会计师事务所为公司出具了保留意见的审计报告和否定意见的内部控制审计报告。

而因未能在规定期限内解决上述资金占用问题，金花股份已于今年6月2日起被实施其他风险警示（ST）。

好消息是，ST金花“摘帽”有望。今年6月30日公司公告，2020年6月24日，金花投资直接向公司归还6800万元资金，子公司金花国际大酒店有限公司存单质押问题已经解除；6月29日，公司收到金花投资归还的非经营性占用资金10607.97万元。以上公司合计收到17407.97万元，金花投资占用公司资金及存单质押事项已经全部解决，公司不再存在股东占用公司资金及违规担保情形。

昔日陕西民企“金花”凋零，与控股股东的激进多元化扩张失利、实控人涉政商关系被查等负面因素难脱干系。金花投资集团的债务困境早在2018年便已浮现，先是年中金花股份实控人吴一坚等6名高管陷入忽悠式增持风波，被陕西证监局出具警示函，年末大股东金花投资又在“16金花02”债券付息前玩起“失联”，被评级机构列入信用评级观察名单。

公告显示，金花投资及其一致行动人世纪金花所持38.82%上市公司股份已100%质押，而金花投资所持30.78%股份已全部被司法冻结。根据金花投资回函，最近一年存在债务逾期金额为86880.90万元，其中涉讼4笔金额51450.90万元。在全国法院执行信息网上，金花投资集团被列为失信被执行人，前陕西首富吴一坚也被数次限制消费。

2019年12月，吴一坚将所持旗下港股上市公司世纪金花的3.36亿股股份转让给了西安曲江金控及曲江投资（实控人均为西安曲江新区管理委员会），转让总价约7137万港元。因金花投资、吴一坚与东吴证券的质押式证券回购纠纷，金花投资所持4345万股上市公司股份在司法拍卖中被邢博越以最高价32646万元竞得，今年7月3日已完成过户登记，邢博越以11.64%的持股比例成为公司第二大股东。而世纪金花亦可能在未来1年内减持、转让其所持公司全部股份3000万股（占公司股份总数的8.04%）。

财务数据显示，ST金花连续两年业绩大幅下滑，2017年至2019年净利润分别为5381.19万、3688.75万、2641.03万，2019年利润水平与四年前堪堪持平。今年一季度，公司营收10777.56万元，归属于上市公司股东的净利润-104.34万元，净资产17.14亿元，股东总数36471户。

7月31日，ST金花报收5.38元，仅约及五年前21元高点的四分之一，总市值20.08亿元。