ST瑞德收298万元处罚告知实控人10年市场禁入，受损股民可报名加入索赔诉前准备

在首次处罚事先告知半年后，经证监会召开听证会进一步核实有关事项和调整对相关事实的认定，2020年6月9日，奥瑞德光电股份有限公司（ST瑞德，600666）公告再次收到重庆证监局对公司及相关当事人的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。

重庆证监局拟决定：对ST瑞德责令改正，给予警告，并处以60万元的罚款；对左洪波给予警告，两责并罚处以90万元罚款；对其余14名责任当事人给予警告，并分处3-20万元罚款。拟罚款合计298万元。证监局同时拟决定对公司实控人、时任董事长左洪波采取10年证券市场禁入措施。

根据证券法、相关司法解释和处罚告知书，吴立骏律师提示，在2016年8月26日至2018年6月1日间买入ST瑞德，并在2018年6月1日收盘仍持有并产生浮亏的投资者，可登录众维515网站提交姓名电话股票数量报名登记，一旦证监会后续对ST瑞德作出正式处罚，即可起诉索赔投资损失。2018年6月30日，公司股东总数超过10万人。

经查明，ST瑞德涉嫌违法的事实有：定期报告中财务报表存在虚假记载；未及时披露且未在相关定期报告中披露重大合同、重大债务违约及诉讼的情况、关联方资金占用及关联交易的情况、对外担保及诉讼情况；未在年度报告中披露关联方提供担保的关联交易的情况。

财务报表方面，ST瑞德及其子公司相关借款、担保事项以及哈尔滨奥瑞德光电技术有限公司（奥瑞德全资子公司）虚构向东莞市华星镀膜科技有限公司销售145台3D玻璃热弯机事项、虚构收回鄂尔多斯市达瑞祥光电科技有限公司应收账款事项，导致ST瑞德公开披露的2016年年报、2017年报、2018年三季报等共10份财务报告存在虚假记载，分别虚增当期利润总额3621万元至15627万元不等。

另一方面，对奥瑞德有限于2017年5月向芜湖华融兴融投资合伙企业借入资金2亿元的后续重大债务违约及诉讼事项、ST瑞德于2017 年8月和2018年9月与安徽省金丰典当有限公司签订典当合同，向金丰典当分别借入当金1亿元、500万元的重大合同订立情况及后续重大债务违约事项、奥瑞德及奥瑞德有限在2017年8月至2017年9月期间与朱丽美共签订8份借款合同，累计向朱丽美借入资金3.85亿元的重大合同订立情况、后续重大债务违约及诉讼事项等，ST瑞德均未及时披露。

此外，奥瑞德未及时披露于2017年9月与国都控股签署《担保协议》，为国都控股认购云南国际信托有限公司源盛恒瑞 17 号集合资金信托计划15000 万元本金及收益提供连带责任保证担保及后续的诉讼事项；未及时披露于 2017 年 12 月与上海爱建信托有限责任公司（以下简称上海爱建）签署《爱建耀莱单一资金信托保证合同》，为上海爱建（贷款人）与北京耀莱投资有限公司（借款人）签署的《爱建耀莱单一资金信托信托合同》的10000万元债权及其利息等相关费用提供连带责任保证担保事项，导致公司《2017 年第三季度》《2017 年年度报告》《2018 年第一季度报告》《2018 年半年度报告》《2018 年第三季度报告》存在重大遗漏。

还有，2017年8月至12月期间，ST瑞德及奥瑞德有限向金丰典当、朱丽美、王悦英借入的资金先后转入公司控股股东、实际控制人左洪波及其控制的褚淑霞银行账户和左昕银行账户，资金使用用途和具体流向由左洪波决定，有的资金用于归还了左洪波个人借款，形成控股股东、实际控制人左洪波占用上市公司资金的情况，构成控股股东、实际控制人左洪波向公司拆借资金的重大关联交易事项。但ST瑞德未按规定及时对上述信息进行披露。

另外，2017年8月至9月，奥瑞德控股股东及其关联方左洪波、褚淑霞、左昕为奥瑞德及其子公司奥瑞德有限向朱丽美、当代瑞通、王悦英借款提供担保，且关联担保金额达到在年度报告中的披露标准，但奥瑞德未按规定披露上述关联交易事项，导致奥瑞德披露的《2017年年度报告》存在重大遗漏。

据公开信息，奥瑞德光电2015年借壳西南药业上市，曾系重庆上市公司，2018年5月，奥瑞德公告称，拟将注册地址由重庆市沙坪坝区变更至黑龙江省哈尔滨市松北区。天眼查显示，ST瑞德现坐落于哈尔滨市宾西经济技术开发区，是黑龙江省高新技术企业，自设立以来一直从事蓝宝石晶体材料及装备的研发、生产、制备与销售业务，公司拥有数量可观的大尺寸高品质蓝宝石单晶生长装备及相应的加工设备。

定期报告显示，ST瑞德2019年度净利润6714.03万元，扣非净利润-3.55亿元。今年一季度，公司实现营收7531.29万元，同比下滑64.90%；净利润-2031.54万元，同比减亏；期末每股净资产0.59元，股东总数5.6万余人。

2020年6月10日早盘，ST瑞德收1.67元，总市值20.50亿元，其股价在2015年6月高峰时曾到过34.92元（前复权），如今已缩水95%。