案件进度

*ST银河及13人涉四项信披违法被罚315万元,投资者索赔司法审理流程正式启动

时间:2020-06-08 阅读:849


行政处罚事先告知书下达半年后,银河生物信披违法违规案有了最终结论。*ST银河(000806)6月9日盘后公告,近日,公司收到证监会广西局《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》。

因公司存在多项信披违法事实,广西证监局依法决定:对银河生物责令改正,给予警告,并处以60万元罚款;对潘琦、徐宏军、唐新林、刁劲松给予警告,并分别处以30 万元罚款;对张怿等9人给予警告,并分别处以5万元至25万元不等罚款。以上罚款合计315万元。同时对公司实际控制人潘琦、时任董事长/总裁徐宏军、时任董事长唐新林、时任董事刁劲松、时任财务总监张怿分别采取10年、5年、5年、3年、3年证券市场禁入措施。

经查明,银河生物存在以下违法事实:(一)未按规定披露关联方非经营性占用资金的关联交易。2016-2018 年,银河生物分别为银河集团及其控制的企业、潘琦等关联方提供非经营性资金53000万元、40932万元、88767万元,分别占上一年度经审计净资产的26.33%、20.13%、42.15%。截至2018年末,非经营性占用资金余额47411万元,占2018年度经审计净资产的34.10%。上述事项银河生物既未及时披露,也未在2016年年报、2017年半年报及年报、2018年半年报中予以披露。


(二)未按规定披露为关联方提供担保的情况。2016年7月至2018年3月,银河生物及子公司共15次为银河集团等关联方对外借款提供担保累计154430万元。2016-2018年担保金额分别为22000万元、123930万元、8500万元,分别占上一年度经审计净资产的10.93%、60.94%、4.04%。银河生物未按规定对上述事项履行股东大会、董事会审议程序,对上述事项既未及时披露,也未在2016年年报、2017年半年报及年报2018 年半年报中予以披露。

(三)未按规定披露重大诉讼信息。2017年10月至2019年1月,银河生物涉及民事诉讼18起,涉诉金额合计不少于156546.37万元。截至2018年3月底,银河生物涉及诉讼案件5起金额不少于21622.84万元,达到最近一期(2016年)经审计净资产的10.63%,银河生物不晚于2018年7月7日知悉上述5起诉讼信息。直至2019年2月20日,银河生物才陆续对上述涉诉情况进行公开披露,对上述事项既未及时披露,也未在2018年半年报中予以披露。

(四)未按规定披露银河集团所持银河生物股份被司法冻结事项。2018年4月27日,银河集团所持有的524752989股、589978股银河生物股份分别被深圳中院冻结和轮候冻结。2018年5月7日、6月5日,银河集团持有的 100000000股、525612967股银河生物股份分别被上海二中院和北京市朝阳区法院轮候冻结。上述冻结股份数合计占银河集团所持银河生物股份数的100%,占银河生物总股份数的47.79%。银河生物不晚于2018年6月11日知悉前述情况,但未按规定及时予以披露,直至2018年8月7日才公告披露。

众维515证券索赔网注意到,在此之前的2019年12月,广西证监局已出具行政处罚决定书,对银河集团责令改正,给予警告,并处以40万元罚款;对集团总裁姚国平给予警告,并处以15万元罚款。处罚决定书认定,银河集团在知悉其所持上市公司股份全部被冻结的情况下,未及时通过银河生物予以披露且在多次问询下仍予隐瞒,导致银河生物未及时披露该重大事项。

处罚决定的下达,宣告*ST银河受损投资者民事索赔正式进入司法实体审理流程。根据证券法、证券虚假陈述民事责任纠纷相关司法解释和处罚决定书的认定,吴立骏律师提示,在2016年7月1日至2019年1月24日上午买入银河生物股票,且2019年1月24日上午收盘仍有持股而产生浮亏的投资者,可在众维515网站提交姓名电话股票数量加入后续索赔诉讼,并在最终获赔前无需支付任何费用。本案管辖法院为广西南宁中院。

需要警惕的是,*ST银河今年5月29日公告,因2018、2019年连续两年经审计的净利润为负,同时公司2019年报被审计机构出具“无法表示意见”,公司股票已自2020年6月1日起被实行退市风险警示。如公司2020年度经审计的净利润仍为负数,或2020年度财务报告继续被审计机构出具“无法表示意见”,公司股票将在2020年年度报告披露后被实施暂停上市。

二级市场上,银河生物的股价自2016年7月12日复牌的17.5元跌至2019年1月24日早盘的5.13元跌逾70%,市值缩水百亿。2018年底和2019年一季度末,公司股东人数都超过10万户,期间受损者不在少数。2019年1月24日下午开盘后,受中午公告的涉案被查利空影响,其股价闪崩跌停报4.36元,此后持续下跌,2020年5月20日创下1.08元的上市新低,较2015年11月31.91元的历史最高价跌逾96.6%。截至2020年6月10日上午10时,*ST银河股价报1.82元,总市值20亿元。