私募大佬“跨界”折戟瀚叶股份涉案被查，股民索赔征集启动

大额诉讼缠身、年报一季报难产、核心资产遭冻结、大股东陷质押危机……因股票停牌无法交易的数万瀚叶股份股民，在经历了40天的煎熬后，没有盼来公司基本面好转的消息，反而不期然遭遇了监管升级的新利空。

2020年6月9日午间，瀚叶股份(600226)公告，公司当日收到中国证监会《调查通知书》，因公司涉嫌信披违法违规，证监会依法决定对公司进行立案调查，如公司因此被证监会行政处罚，触及规定的重大违法强制退市情形的，公司股票存在可能被实施退市风险警示、暂停上市及终止上市的风险。

事实上，今年4月29日收盘以来，瀚叶股份前期潜隐的多项“炎症因子”开始发作并逐渐酿成风暴。

4月30日，瀚叶股份公告，因在定期报告编制中所涉及的部分信息真实性、准确性、完整性在短时间内无法鉴别核实，无法按时披露公司2019年报、2020年一季报，公司股票将于2020年4月30日起停牌。如在两个月内仍无法披露2019年年度报告的，公司股票应当复牌并实施退市风险警示。公司董事会将督促定期报告编制工作，在2020年6月30日前尽早披露，不排除无法实施既定安排导致公司股票被实施退市风险警示、暂停上市或终止上市的可能。

当天瀚叶股份还披露收到上交所监管工作函，指向公司未能按期披露年报，违反证券法规定并可能触及股票上市规则规定的退市情形，上交所将依规对瀚叶股份及相关责任人启动公开谴责程序。

5月10日，瀚叶股份公告称，全资子公司拜克科技100%股权遭到冻结，缘于拜克科技、拜克科技员工夏继明于2019年6月与升华小贷2900万元贷款逾期未归还本息纠纷，因拜克科技以不动产作为抵押担保，瀚叶股份提供连带责任担保，为此，今年5月6日，升华小贷向法院提出财产保全申请，要求冻结瀚叶股份、拜克科技的银行存款累计3500万元，或查封(扣押)被告同等价值的财产。

经公司查询，公司持有的拜克科技100%股权、公司持有的参股子公司财通基金30%股权及青岛易邦33.44%股权均被法院冻结。资料显示，拜克科技是瀚叶股份主营业务收入的主要来源，营收占比达60%上下。

5月11日，上交所向瀚叶股份下发问询函，要求瀚叶股份就公司控股股东股份冻结、子公司股权冻结以及公司担保行为等情况，说明原因、是否存在资金占用、违规担保等损害上市公司利益等问题。5月16日、20日，瀚叶股份先后发布诉讼可能涉及违规担保及交易所问询函回复公告，其中披露：

（一）关于杨金毛起诉沈培今案件（涉案金额26000万元）提及的公司为沈培今借款提供连带责任担保事项，可能涉及公司违规担保，公司尚无法确定相关借款合同及承诺函的真实性。（二）关于诉讼提及的公司、拜克生物科技有限公司、夏继明向升华小贷借款事项可能涉及违规担保，公司尚未获得沈培今核实确认。（三）经自查，公司认缴49500万元的上海瀚叶锦翠企业管理合伙企业(有限合伙)于2019年4月至2019年10月向基金普通合伙人上海锦翠投资合伙企业（有限合伙）关联方上海晏平宁建筑设计事务所拆出15090万元事项可能存在资金占用情况（上海晏平宁建筑设计事务所与公司控股股东、实际控制人沈培今无关联关系）。

瀚叶股份表示，经公司自查，上述事项中存在未履行公司董事会、股东大会决策程序，公司内部没有诉讼提及的公司负有连带责任担保的借款合同及承诺函的存档，公司无借款合同的用章流程等情形，公司管理层对上述事项也不知情。以上情况公司将进一步核实并及时信披。

5月26日公司公告，公司控股股东、实际控制人沈培今涉民间借款、股票质押回购纠纷等多起债务逾期及重大诉讼，其累计质押公司股份8.698亿股，占其持有公司股份的99.99%和公司总股本的27.71%；累计被冻结869814827股，占其持有公司股份 100.00%、公司总股份的27.71%，其中累计被轮候冻结2.4737亿股。其所持9384万股被司法处置并完成过户手续，17753.4万股被裁定准许拍卖。上海金融法院于2020年5月6日裁定冻结被申请人沈培今先生、朱礼静女士（沈培今配偶）银行存款89210.86万元或查封、扣押两被申请人相同价值的其他财产及权益。

众维515证券索赔网主理吴立骏律师指出，从目前公开的信息来看，瀚叶股份已涉嫌信披违法违规，根据证券法和相关司法解释，在2020年6月9日持有该股并产生浮亏的投资者，可在众维515网站上提交姓名电话股票数量加入索赔征集，若后续证监会查明该公司存在虚假陈述行为并对其出具行政处罚决定书，权益受损的投资者可依法发起民事索赔诉讼，在最终获得赔偿前零费用。

据公开资料，瀚叶股份的前身为升华拜克，主要从事生物农药、兽药等生产与销售，1999年11月16日登陆上海证券交易所。2015年6月，掌舵瀚叶投资的上海滩大宗交易圈私募大佬沈培今以14.52元/股的价格拿下6083.24万股，以15%持股成为公司第二大股东。后升华拜克大股东升华集团大规模减持后降为二股东，沈培今晋升为公司第一大股东、实际控制人。

官网显示，浙江瀚叶股份有限公司“聚焦优质内容生产，积极开展游戏、影视、综艺、体育等垂直细分领域的运营与投资，并努力探索和实践文化行业大数据研究，逐步构建相互交叉、相互促进的文化娱乐新生态体系，带动文化娱乐产品价值的立体化、矩阵式延伸”。

2018年中，瀚叶股份曾抛出拟38亿收购量子云981个公众号矩阵的天价交易案引起市场和监管关注，交易所连发问询函，后不得不以流产草草收场。2016至2018年，公司净利润分别报2.36亿、2.61亿、1.42亿。

2019年前三季度，公司实现营业收入6.62亿，同比-6.85%，净利润2.17亿，同比增长1.99%，每股净资产1.41元，与上年同期持平。值得一提的是，在今年6月4日刚刚完成的董事会换届中，朱礼静已取代沈培今成为瀚叶股份新一任董事长。

二级市场上，公司股价于2015年11月创下6.73元（前复权）的上市最高价，总市值曾高达211亿元。停牌前的今年4月29日，瀚叶股份收盘2.35元，市值73.76亿元。截止2019年9月30日，公司股东总数66114户。