【征集中】香溢融通被罚170万4人市场禁入；华泽钴镍再收行政处罚事先告知书

一、香溢融通（600830）6月5日盘后公告收到宁波证监局行政处罚及市场禁入决定书

宁波证监局对公司给予警告，并处以60万元罚款；对时任总经理邱樟海给予警告，并处以30万元罚款；对时任董事长潘昵琥、时任总会计师沈成德给予警告，并分别处以20万元罚款；对时任董秘、总稽核师等3人给予警告，并分别处以10-15万元罚款。各项罚款合计170万元。此外，对邱樟海采取终身证券市场禁入措施，对潘昵琥、沈成德采取10年证券市场禁入措施，对刘正线采取5年证券市场禁入措施。众维515网站报名提示：

香溢融通的公告并未披露处罚决定书中案涉违法违规事实的部分。此前宁波监管局对香溢融通下发的行政处罚及市场禁入事先告知书显示，证监局认为香溢融通2015年、2016年年度报告存在虚假记载行为，而连续三年财务差错，竟然是因为公司部分高管想牟取不正当业绩奖励。

2015年12月，为提升考核利润和管理层薪酬，时任香溢融通董事、总经理邱樟海决策转让香溢融通子公司持有的资管产品收益权，其子公司浙江香溢融通将其持有的东海瑞京——瑞龙 7 号专项资产管理计划的收益权转让给宁波开泰，转让价款6000 万元，子公司浙江香溢金联将其持有的浦银安盛—浦发银行—君证1号资产管理计划的收益权转让给宁波超宏和宁波九牛，转让价款4300万元。

因瑞龙7号和君证1号收益权转让附带担保，香溢融通当期不得确认投资收益，但香溢融通隐瞒担保事项，提前确定投资收益，并为了履行担保义务，虚构投资业务，导致香溢融通2015年虚增利润总额1.03亿元，占2015年更正前利润总额的48.76%，虚增净利润7758万元，占2015年更正前净利润的49.96%；2016年虚减利润总额4097万元，占2016年更正前利润总额的26.54%，虚减净利润2928万元，占2016年更正前净利润的24.97%。

二、华泽钴镍（400075）6月5日公告收到四川证监局对公司及个人的行政处罚事先告知书

因公司未在法定期限内披露2018年年度报告及2019年第一季度报告，且截止到调查日2019年11月28日仍未披露上述定期报告，违反证券法及上市公司信披管理办法相关规定，四川证监局拟决定对华泽钴镍责令改正，给予警告，并处以30万元罚款；拟决定对时任董事长刘腾、时任董事兼总经理齐中平、时任董事兼副总经理柴雄伟给予警告，并分别处以10万元、5万元、3万元罚款。众维515网站报名提示：