案件进度

【焦点征集】*ST斯太及24人要挨罚409万两人10年市场禁入(附最新索赔报名条件)

时间:2020-06-03 阅读:744

在2015年4月30日至2019年6月26日买入斯太尔,且2019年6月26日收盘仍持有而产生浮亏的投资者,可在众维515网站提交姓名电话股票数量报名加入索赔诉前准备,在获赔前无须承担任何费用。

2019年6月25日开始的对斯太尔动力股份有限公司涉嫌信披违法违规一案的调查,近一年后有了初步结论。 今年6月3日晚间,*ST斯太(000760)公告收到证监会行政处罚及市场禁入事先告知书。因公司2014年、2015年、2016年年度报告中相关财务数据存在虚假记载及对公司实际控制人披露不实,证监会依法拟决定:

对斯太尔责令改正给予警告并处60万元罚款;对斯太尔时任董事长/法定代表人刘晓疆、时任董事/总经理吴晓白给予警告并分处30万元罚款;对斯太尔实际控制人唐万新、张业光、唐万川给予警告并分处60万元罚款。对孙琛、姚炯等其他19名责任董监高给予警告,并分处15万元、5万元、3万元不等罚款,以上拟罚款共409万元。证监会同时拟决定对在斯太尔上述违法行为中起主要作用的刘晓疆、吴晓白采取10年证券市场禁入措施。

*ST斯太表示,告知书认定公司2014-2016年连续三年净利润实际为负,另据公司年报,公司2017、2018年净利润均为负,导致公司2015年至2018年连续四年净利润为负,触及重大违法强制退市情形,公司股票可能被实施重大违法强制退市。公司股票将于6月4日起停牌。公司及部分当事人对拟实施的行政处罚将进行陈述、申辩和要求听证。



经查明,斯太尔、刘晓疆等涉嫌违法的事实如下:

(一)*ST斯太于2015年4月30日发布的2014年报中虚增营收9433.96万元,虚增净利润7075.47万元,致2014年报“扭亏为盈”;2015年报中虚减营业外收入8050万元,虚减利润总额8050万元;2016年报中虚增营业收入18867.92万元,虚增净利润14135.79万元,致2016年报将亏损披露为盈利。

(二)自2013年底至2017年底,唐万新、张业光、唐万川通过主导斯太尔非公开发行、与投资人约定收益分成、实际承担业绩补偿、派驻管理团队控制董事会和管理层等方式,取得了经营管理权,能够实际支配公司的行为,是斯太尔的实际控制人。而斯太尔2014、2015、2016年报却披露,英达钢构为控股股东,冯文杰为实际控制人。



在造假手法上,2014年度,斯太尔通过虚构技术许可业务,将武进高新区管委会拨付的1亿元用于斯太尔柴油发动机项目的专项扶持资金,以子公司江苏斯太尔EM11 柴油发动机专有技术许可收入入账,并在扣除税金后确认为主营业务收入;2015年度,斯太尔通过变更政府奖励款受益人的方式,将武进高新区管委会应付常州斯太尔的8050万元政府奖励款实际支付给其他公司;2016年度,斯太尔通过虚构技术许可业务,将其从江苏中关村科技产业园管理委员会预收2亿元政府奖励资金,包装成子公司江苏斯太尔的三款非道路柴油发动机技术许可收入。

而在上述虚假陈述行为实施期间,斯太尔公司股价先是于2015年12月创出21.88元的上市最高价,此后即持续下跌,2019年6月被调查前最低跌至1.48元,跌幅高达93%。2019年6月末,公司股东总人数为62333户。



*ST斯太的虚假陈述行为给股民投资决策带来误导并造成重大损失,而处罚告知书的下达,预示着行政处罚决定书的落地已为期不远。众维515团队主理吴立骏律师提示,根据告知书的揭示,在2015年4月30日至2019年6月26日买入斯太尔,且2019年6月26日收盘仍持有而产生浮亏的投资者,可在众维515网站提交姓名电话股票数量报名加入索赔诉前准备,在获赔前无须承担任何费用。

今年4月30日,*ST发布《2019年主要经营业绩》(未经审计),公司2019年净利润1217.47万元,而扣非净利润-7104.39万元。公司曾表示,金色木棉、和合资产债务豁免收益能否计入2019收益仍存在一定的不确定性,如不能计入则会导致公司2019年度的净利润继续为负值。若公司2019年度经审计的净利润继续为负值,公司股票将于2019年报披露日(预定为2020年6月25日)后面临被暂停上市的风险。

今年一季报显示,*ST斯太当期净利润亏损1388.42万元,公司期末净资产51059.80万元,比去年末减少3.59%。停牌前的6月3日,公司股价收报1.47元,市值仅11.35亿元,较历史峰值缩水157亿多元。