【焦点征集】新潮能源金花股份同日爆雷被查殃及14万股民，律师提示索赔登记条件

2020年4月29日收盘持有金花股份及2020年5月29日收盘持有新潮能源而有浮亏的投资者，可报名索赔

监管部门再出重拳打击大股东、实控人违规担保、非经营性占款等损害上市公司利益行为。5月29日盘后，新潮能源、金花股份双双公告当日收到中国证监会调查通知书，因涉嫌信披违法违规被立案调查。至此，今年以来公告被证监会立案调查的A股上市公司已升至30家。

公告显示，新潮能源（600777）被立案调查直接原因系因涉及恒天中岩投资管理有限公司诉讼事项，同日收到《调查通知书》的还有公司前任董事长黄万珍、前任董事兼总经理胡广军、前任监事杨毅，前述人员已不再担任公司董事、监事或高级管理人员职务，不会对公司日常经营产生影响。

据此前公开信息，2018年12月18日，新潮能源收到北京高院《应诉通知书》，恒天中岩投资管理有限公司诉北京正和兴业投资管理有限公司、唐万新合同纠纷一案，原告申请追加新潮能源为被告，并请求判令新潮能源就案涉回购价款、违约金两项债务承担连带责任，涉案金额合计67682.13万元，公司银行账户资金被冻结。

新潮能源表示，上述诉讼提及的担保未经公司董事会、股东大会审议，公司现任董事会在收到应诉通知之前不知情；经自查，公司对印章的真伪无法确认，已就相关事项向公安机关报案，公安机关亦尚未就并是否正式立案侦查做出明确答复。在应诉过程中，公司亦申请对担保合同的印鉴进行鉴定，截至2020年3月31日，案件正在审理中，公司尚无法确认上述诉讼提及的担保是否为违反规定决策程序对外担保。

事实上，新潮能源管理层已于2018年6月后整体大换血，而“前任”留下的不光彩记录和给投资者带来的创伤却难以轻易抹去。

2019年3月，针对公司2016-2018年间投资事项、2018年度重大资产重组事项、2017年度认购私募基金份额事项、2017年度子公司商誉减值事项的信披违规问题，山东证监局对公司及时任董事长黄万珍、卢绍杰，时任总经理胡广军，时任董事会秘书何再权采取出具警示函的行政监管措施。

2019年6月，上海证券交易所对公司及黄万珍、卢绍杰、何再权给予公开谴责处分，对胡广军等6名时任责任高管予以通报批评。上交所指出，新潮能源董事会审议增资参股子公司事项未勤勉尽责，相关不利进展信息披露滞后；重大资产重组信息披露前后不一致，交易对手方为公司董事亲属，公司存在隐瞒关联关系及关联交易的行为，致使信息披露不真实、不准确，损害了投资者的知情权。

虽然新潮能源强调“上述处分与公司现任管理层没有关联”，但这些“历史遗产”却实实在在对中小投资者利益造成了伤害，而公司新旧管理层、股东间为争夺控制权持续上演宫斗戏码，内部人对薄公堂、股东减持“不宣而行”、股东大会失和、媒体质疑与“澄清公告”交织等乱象频出，更极大挫伤了市场持股信心。

2016年下半年以来，新潮能源股价自5元上方逐级盘落，今年5月29日收报1.62元，创2014年以来收盘新低，总市值110.2亿元，缩水近七成。

而金花股份（600080）被立案调查，也大概率与控股股东金花投资及其关联方非经营性占用公司资金等违规事项难脱干系。今年5月14日晚，上交所向金花股份下发监管问询函，直指公司审计保留意见和内部控制审计否定意见、经营及财务情况及其他信息披露等三方面问题。

金花股份2019年内控审计报告及非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明显示，报告期内公司存在关联方非经营性资金占用及以存单质押违规为关联方提供担保的情形，本期发生额合计34577万元，其中资金占用金额27777万元，存单质押6800万元，期末余额17058.41万元(含利息 286.41万元)，截至年报披露日尚有17036.10万元未收回，其中存单质押尚未解除，信永中和会计师事务所为公司出具了保留意见的审计报告和否定意见的内部控制审计报告。

值得一提的是，金花股份曾在今年3月21日公告称，控股股东不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害公司利益的情形，前后两月间说法大相径庭。

金花股份5月26日公告提示，金花投资之前曾承诺将通过转让其持有的公司股份的方式，以变现的资金全额归还占用的资金及资金占用费，而截至当日公司尚未收到控股股东归还的占用资金，存单质押尚未解除，可能存在规定限期内即2020年5月30日前仍不能解决上述问题、公司股票被实施其他风险警示的风险。

金花股份信披爆雷背后，凸显出控股股东的财务窘况。金花股份近日公告显示，控股股东金花投资及其一致行动人世纪金花所持38.82%上市公司股份已100%质押，而金花投资所持30.78%股份已全部被司法冻结。根据金花投资回函，最近一年存在债务逾期金额为86880.90万元，其中涉讼4笔金额51450.90万元。

因金花投资、吴一坚与东吴证券的质押式证券回购纠纷，苏州中院将于2020年6月18-19日公开拍卖金花投资所持公司股份4345万股，占公司总股本的11.64%，起拍价2.95亿元。而世纪金花亦可能在未来1年内减持、转让其所持公司全部股份3000万股（占公司股份总数的8.04%）。

其实金花股份控股股东的债务困境早在2018年便已浮现，先是年中金花股份实控人吴一坚等6名高管陷入忽悠式增持风波，被陕西证监局出具警示函，年末大股东金花投资又在“16金花02”债券付息前玩起“失联”，被评级机构列入信用评级观察名单。

全国法院执行信息网站显示，目前金花投资集团被列为失信被执行人，前陕西首富吴一坚更被数次限制消费。

财务数据显示，金花股份连续两年业绩大幅下滑，2017年至2019年净利润分别为5381.19万、3688.75万、2641.03万，2019年利润水平与2015年堪堪持平。

今年5月29日，金花股份股价收报4.47元，总市值16.7亿，仅及五年前股价21元时80多亿总市值的20.68%，昔日陕西民企“金花”已不复辉煌。

吴立骏律师提示，按照证券法及相关司法解释，上市公司被证监会查明存在虚假陈述事实并被出具行政处罚决定书，权益受损的投资者可以依法对该公司及相关受罚责任主体发起民事索赔诉讼。鉴于两公司被立案调查前已涉嫌信披违法违规，凡2020年5月29日收盘持有新潮能源而有浮亏的投资者，和2020年4月29日收盘持有金花股份产生浮亏的投资者，可登录众维515网站提交姓名电话、股票名称数量报名索赔，在最终获赔前零费用。

截至2020年3月31日，新潮能源股东总数达10.79万户，金花股份股东人数也有36471户，而立案调查的利空无疑让本处低位的股价再承重压，寻求司法救济已成为14万股民减少损失的重要手段，符合条件的投资者切勿放弃依法维权索赔的权利。