要案八十宗：2016-2019证监稽查风云备忘录

八十起证监稽查典型违法案例大观（2016-2019年）

2020年5月9日晚间，证监会官网发布2019年证监稽查20起典型违法案例。经梳理，20起案件分为：4起信息披露违法违规、3起财务造假、3起中介机构未勤勉尽责、6起市场操纵、2起内幕交易、2起私募基金违法。半数案件存在两个违法主体及两类违法行为类型（上市公司信披违法违规+中介机构未勤勉尽责）。

【大盘点】

2016年证监稽查20大典型违法案例

1、操纵市场违法案例包括6宗，分别是：唐某博等人操纵市场案——沪港通跨境操纵第一案，朱德洪、上海永邦合谋操纵“宏达新材”案——利用信息优势操纵市场处罚第一案，中鑫富盈、吴峻乐合谋操纵“特力A”、“得利斯”案——刷新证监会行政处罚罚没金额最高纪录，姜为操纵“甲醇1501合约”操纵案——全国首例操纵商品期货合约价格刑事案件，朱炜明“抢帽子”操纵案——“抢帽子”戏法终归伏法，任良成操纵多只股票案——大宗交易接盘后操纵股价卖出获利累犯遭重罚。

　　2、IPO欺诈发行及信息披露违法案例包括4宗，分别是：辽宁振隆特产财务造假案——IPO财务造假主动撤回材料同样顶格罚，欣泰电气欺诈发行及信息披露违法违规案——欺诈发行强制退市第一案，康华农业、步森股份信息披露违法违规案——重大资产重组“借壳方”财务造假第一案，参仙源财务造假案——新三板财务造假第一案。

　　3、中介机构违法违规案例包括3宗，分别是：中德证券财务顾问业务未勤勉尽责案——推动财务顾问归位尽责，立信会计师事务所、中同华资产评估有限公司未勤勉尽责案——整治审计、评估行业乱象，利安达会计事务所违法违规案——“屡禁不止”审计机构被严厉监管。

　　4、内幕交易及利用未公开信息交易案例包括3宗，分别是：平潭发展异常交易案——上市公司多名高管涉内幕交易，罗向阳内幕交易案——证券公司高级管理人员伙同其弟三次从事内幕交易被查处，厉建超“老鼠仓”案——公募基金冠军经理涉“老鼠仓”沦为阶下囚。

　　5、编造、传播虚假信息包括2宗，分别是：弥达斯编造、传播“招商银行喊国家队还钱”虚假信息案——证监会处罚自媒体编造、传播虚假信息第一案，“安硕信息”异常交易案——严厉查处证券服务机构从业人员作出信息误导行为。

　　6、私募机构违法违规案例包括1宗，即青原投资违法违规案——查处整治私募乱象。

　　7、非法经营案例包括1宗，即恒生公司非法经营证券业务案——严查非法场外配资。

2017年证监稽查20起典型违法案例

一、虚假陈述及中介机构未勤勉尽责

（一）鲜言操控上市公司炮制“1001项奇葩议案”暨操纵多伦股份等系列案件——对挑战法律底线者彻查严处

（二）九好集团财务造假及相关中介机构未勤勉尽责案——亮剑“忽悠式”重组、对市场中介“顶格”处罚

（三）山东墨龙虚假陈述及实际控制人精准减持案——上市公司业绩“变脸”、实际控制人父子提前避损

（四）宝利国际违规披露案——首次对上市公司自愿性信息披露过程中的违法行为做出认定处罚

（五）雅百特财务造假案——2017年跨境执法合作的成功案例

（六）佳电股份财务造假案——“不知情、不了解、未参与”不应成为上市公司高管“免责牌”

（七）晨龙锯床违规披露案——新三板挂牌企业关联方资金占用未依法披露被处罚

二、内幕交易及利用未公开信息交易案

（八）弘高创意实际控制人甄建涛违规交易本公司股票案——利用“高送转”信息从事内幕交易被移送公安

（九）李一男内幕交易华中数控股票案——知名企业高管内幕交易获刑

（十）周继和内幕交易江泉实业股票案——行政刑事密切衔接，法网恢恢疏而不漏

（十一）刘敏等人内幕交易苏州高新股票案——公职人员及其亲属涉嫌内幕交易“窝案”

（十二）太平洋资管投资经理李雪“老鼠仓”案——情节特别严重获刑五年六个月

（十三）私募基金投资顾问吴刚涉嫌“老鼠仓”案——规范私募机构从业人员守法合规

三、操纵市场

（十四）马永威等人操纵福达股份股票案——严查“快进快出”手法操纵小市值股票

（十五）蝶彩资产、谢风华与阙文斌合谋操纵恒康医疗股票案——上市公司与私募内外勾结，以市值管理之名行操纵市场之实

（十六）廖国沛操纵15只股票价格案——持续打击新型短线操纵

四、编造传播证券期货虚假信息

（十七）同花顺传播误导性信息案——财经网站信息审核失职导致谣言传播

（十八）上海有色金属交易中心编造并传播期货市场虚假信息案——未经核实公开转发微信群内虚假信息遭罚

五、私募机构违法违规

（十九）穗富投资违法违规案——私募机构屡触监管红线被处罚

六、证券从业人员违规买卖股票

（二十）林庆义违规买卖股票案——证券从业人员炒股罚款过亿

2018年证监稽查20起典型违法案例

2019年证监稽查20起典型违法案例