四环生物及12人信披违法被罚3256万，索赔司法流程开启可报名诉前准备

提示：在2015年3月28日至2019年1月7日期间买入四环生物且该期末仍持股而浮亏者可登录众维515网站报名索赔

四环生物（000518）最新公告，2020年4月26日公司及相关当事人收到中国证监会《行政处罚决定书》、《市场禁入决定书》及《结案通知书》。律师提示，在2015年3月28日至2019年1月7日期间买入四环生物且该期末仍持股而浮亏者可登录众维515网站报名索赔。四环生物判断，处罚决定所述违法行为并未触及规定的重大违法强制退市情形。

四环生物于2019年1月7日因涉嫌信披违法违规被证监会立案调查，2019年9月19日公司及相关当事人收到《行政处罚及市场禁入事先告知书》。昨日收到的处罚决定书显示，经查明，四环生物、陆克平等当事人违法事实如下：

——四环生物2014至2018年度披露的实际控制人信息存在虚假记载。

（一）陆克平控制陆宇、郁琴芬等13个证券账户及2个权益工具增持四环生物股票，以扩大其所控制的表决权数量；

（二）陆克平与赵红、华樱、倪利锋、何斌存在一致行动关系，构成一致行动人；

（三）陆克平及上述一致行动人控制涉案账户组，在涉案期间继续交易四环生物股票，使陆克平控制的四环生物表决权不断扩大，截至2018年4月11日，持股数量占四环生物总股本的39.42%，交易资金来源为陆克平及四一致行动人、账户名义持有人的自有资金和阳光集团及其关联企业或员工的借款。

（四）陆克平不晚于2014年5月23日成为四环生物实际控制人，且其在2014年5月23日至2018年4月11日期间实际控制四环生物。而四环生物在2014年至2018年年度报告中披露“无实际控制人”。

——四环生物 2014 年年度报告未按规定披露关联交易。2014年10月10日，四环生物子公司新疆爱迪与陆克平控制的阳光集团子公司阳光置业签订房屋买卖合同，交易总价5345.56万元，新疆爱迪不晚于2014年10月11日向阳光置业支付上述全部款项。四环生物未按规定在2014年年度报告中披露上述关联交易，涉嫌构成信息披露违法的行为。

——此外，陆克平及4名一致行动人共同持有四环生物股票达5%及每增加5%时未履行报告、公告义务，且在限制交易期限内继续买卖四环生物股票。陆克平及其一致行动人合计持股达30%未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务。

证监会决定：对四环生物责令改正，给予警告，并处以60万元的罚款；对孙国建等7人给予警告，并处以20万元至4万元不等罚款。对陆克平及其一致行动人在限制交易期限内买卖四环生物的行为处以3000万元罚款。陆克平被四责并罚共处以2734万元罚款；赵红、华樱、倪利锋、何斌四人分别领到104万元罚单。以上各项罚款合计3256万元。

证监会同时决定对陆克平采取终身市场禁入措施，对孙国建采取5年证券市场禁入措施。根据结案通知书，沈晓军等11人的涉案违法事实不成立决定结案。

南京市中级人民法院

据公开信息，四环生物主要从事药品、保健品的研发、生产和销售，主营肝炎诊断试剂、注射剂、体外诊断试剂。2015年至2018年，公司扣非净利润分别报-8858.28万元、57.11万元、-1488.19万元和-3023.73万元。2019年年度报告显示，报告期内，四环生物实现营业收入417,878,239.86元，较上年同期增长5.65%；实现归属于上市公司股东的净利润14,330,773.52 元，较上年同期增长148.68%。扣非净利润同比增长132%至996.87万元。

二级市场上，四环生物股价由2017年1月的阶段高点9.77元跌至2019年1月2.48元的阶段新低。证监会处罚决定下达，标志着投资者诉四环生物证券虚假陈述责任纠纷案已满足前置条件。

众维515证券索赔网吴立骏律师提示，在2015年3月28日至2019年1月7日期间买入四环生物且该期末日仍持股而产生浮亏的投资者，可登录众维515网站提交报名加入诉前准备，也可关注公众号“众维515”、电话微信：13524102063联系咨询。根据管辖权属，该案将在南京市中级人民法院审理。

4月27日，四环生物以跌停暂收4.24元/股，近52周最高价8.83元，最低3.00元。总市值43.65亿元，已不足年内高点的一半。2018年末，公司股东人数达70482户，符合索赔条件的股民不在少数。

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