蓝丰生化及23人领罚199万开启股民索赔流程，公司前副董事长关联交易占用数亿未如实披露

蓝丰生化（002513）2020年4月7日盘后公告，当日公司收到江苏证监局对公司及王宇等23名责任人下达的《行政处罚决定书》。

因涉嫌信披违法违规，蓝丰生化于2019年1月8日收到证监会《调查通知书》，于2019年12月27日收到江苏证监局《行政处罚及市场禁入事先告知书》。而4月7日的处罚决定书最终认定，经查明公司及王宇等23名责任人存在以下违法事实：

一、王宇作为蓝丰生化的关联自然人，禾博生物、宁夏华宝和方舟置业构成蓝丰生化的关联法人

王宇，原蓝丰生化子公司方舟制药实控人和法人，2016年1月22日至2017年3月21日任蓝丰生化董事、副董事长。王宇于2015年12月28日被蓝丰生化提名为董事人选，2016年1月22日成为蓝丰生化董事，同年2月16日重大资产重组实施完毕，王宇持有蓝丰生化9.88%股权。因此，王宇自2016年1月22日起为蓝丰生化大的法定关联自然人。且在提名为董事之日即2015年12月28日起，王宇已实质构成《上市公司信息披露管理办法》第七十一条规定的“与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的自然人”，属于蓝丰生化的关联自然人。

王宇通过其控制的宇兴投资（现为新方舟投资）分别持有方舟置业、宁夏华宝100%、60.95%的股份；王某昊、邹某为王宇分别代持禾博生物70%、30%的股份。综上，王宇为方舟置业、宁夏华宝及禾博生物的实际控制人，自2015年12月28日起，方舟置业、宁夏华宝、禾博生物构成蓝丰生化的关联法人。

二、王宇占用方舟制药资金的行为实质上构成蓝丰生化与关联方之间的关联交易，该关联交易蓝丰生化未按规定在 2016 年半年报、2016 年年报、2017年半年报进行如实披露

2016、2017年度，在王宇的安排下，蓝丰生化全资子公司方舟制药通过资金划拨不入账的方式，向王宇实际控制的方舟置业、宁夏华宝、禾博生物及王宇指定的单位或个人划拨资金，其中2016年1-6月、2016年1-12月、2017年1-6月分别占用方舟制药资金22875.52万元、35723.83万元、24441.95万元。

江苏证监局认为，经王宇决策、组织，王宇将蓝丰生化全资子公司方舟制药资金划转至其实际控制的方舟置业、宁夏华宝、禾博生物及其指定的单位或个人的银行账户，划转的资金由王宇控制、使用，实质为蓝丰生化向关联自然人王宇提供财务资助的关联交易行为。

上述事项按照法律、法规及公司章程规定应当提交董事会、股东大会审议并及时披露；按照信披相关法规要求，上述关联交易事项应在蓝丰生化相关半年度报告、年度报告中予以披露。

但蓝丰生化既未履行关联交易决策程序，也未在2016年半年报、2016年年报、2017年半年报中予以披露，构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款规定的信息披露违法行为。江苏证监局决定：

对蓝丰生化给予警告，并处以50万元罚款；对王宇给予警告，并处以30万元罚款；对杨振华、刘宇、熊军等22人给予警告，并分别处以3万元至20万元不等罚款。各项罚款合计199万元。

根据证券法和证券虚假陈述责任相关司法解释，众维515网吴立骏律师证券索赔团队提示：在2016年8月23日至2018年4月27日间买入蓝丰生化且2018年4月27日收盘仍持有而浮亏的股民，可登录众维515网提交【姓名/电话/股票名称/股票数量】网站报名加入征集，在完成诉前准备后对蓝丰生化发起民事索赔诉讼。本案管辖法院应为南京市中级人民法院。

值得一提的是，王宇还因在蓝丰生化副董事长任上内幕交易自家公司股票，于2019年3月被青海证监局没收违法所得并处以等额罚款，总罚款724.90万元；而在去年12月下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》中，江苏证监局拟对其采取5年证券市场禁入措施。

公开资料显示，江苏蓝丰生物化工股份有限公司成立于1990年10月，主要从事杀菌剂、杀虫剂、除草剂原药及制剂、精细化工中间体产品的研发、生产和销售业务，2010年12月在深市中小板挂牌。

2018年，蓝丰生化曾因多项环境违法行为被新沂市环保局作出总罚款274万元的两次行政处罚，公司还被江苏证监局下达责令改正的监管措施，指向公司未采取有效措施防止股东及其关联方占用或者转移公司的资金，公司内控制度薄弱，对子公司无有效管控、子公司财务管理不规范等问题。

在4月7日公告中，蓝丰生化判断，本次处罚决定及所涉信披违法行为不触及规定的重大违法强制退市情形。据公司2019年业绩快报，蓝丰生化去年实现营收15.28亿元，比2018年增长3.11%；净利润-36,713.53万元，较2018年亏损程度有所减少，主要因为计提商誉、固定资产及无形资产减值准备；期末公司总资产28.33亿元，比本报告期初下滑19.67%；净资产12.85亿元，较上年同期下降22.47%。

今年3月30日晚间，蓝丰生化预告今年一季度亏损1500万元至2250万元，上年同期盈利1281.14万元。公司表示，受新冠疫情影响，报告期内公司农化业务及医药业务产销量下降，营业收入下滑。

二级市场上，蓝丰生化股价上市以来最高见33.51元（2015年6月），最低见4.51元（2019年1月)。2020年4月7日，蓝丰生化报收5.39元，总市值18.33亿元；近52周最高8.88元，最低4.72元（以上均为前复权）。2018年一季度末、二季度末，公司股东人数分别为16577户、16219户，户均持股超过2万股。

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