金元证券复议申请被驳，ST百特股民索赔更“有数”了！

近期，证监会官网公示了对金元证券的行政复议决定书。决定书显示，就申请人金元证券不服被申请人中国证监会《行政处罚决定书》（〔2019〕70号）申请行政复议事项，中国证监会现已审查终结，决定维持原行政处罚。

事情源于震惊市场的雅百特重大造假案。经查实，雅百特于2015年至2016年9月份通过虚构海外工程项目、虚构国际贸易和国内贸易等手段，累计虚增营业收入约5.8亿元，虚增利润近2.6亿元，公司公告的2015年年度报告、2016年中期报告、2016年第三季度报告均存在虚假记载。2017年12月，雅百特和时任董事长、财务总监等被证监会出具《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》。

2019年5月、7月，证监会分别对涉案中介机构众华会计师事务所、金元证券及责任经办下达行政处罚决定。金元证券做为案涉资产重组项目财务顾问未能勤勉尽责，出具的持续督导意见以及专项核查意见存在虚假记载，被证监会“没一罚三”共罚没4000万元，两名项目负责人分别被罚款10万元。金元证券对该处罚表示不服，向证监会申请了行政复议。

证监会认为，金元证券做为雅百特借壳中联电气资产重组项目的财务顾问，在持续督导期间未勤勉尽责，核查工作流于形式，未能发现雅百特虚构木尔坦项目、虚增建材销售收入，其出具的相关文件存在虚假记载，违反了《证券法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定；原处罚决定认定事实清楚，证据确凿，适用法律正确，程序合法。申请人提出已尽职履行义务、未发现雅百特财务造假系客观条件限制的复议理由无事实依据；其他中介机构对其履职影响等复议理由与本案无关不予采纳。决定维持原判终结。

2018年以来，受损投资者陆续对雅百特等提起证券虚假陈述民事索赔诉讼。在此提示，2016年3月25日至2017年4月7日间买入雅百特并在2017年4月7日仍有持股而亏损的投资者，参加对ST百特（002323）和金元证券的索赔征集。目前，团队已完成近百名雅百特股民索赔总额近千万元的委托立案，其中最早走完一审的部分原告已拿到胜诉判决，其余的正在等待法院开庭安排。

据ST百特投资者诉讼公告，2019年4月，南京中院对593起投资者索赔案件一审判决被告赔付35707283.42 元；截至今年2月13日，公司共计收到1188起投资者诉讼案件，累计索赔金额98078980.81元。2018年度公司对其中715起案件预计负债47,969,829.25元，原累积索赔金额为54,531,591.77元。

值得一提的是，除了上市公司，涉案的金元证券也作为共同被告遭到了相当部分投资者的索赔。律师指出，根据证券法及相关司法解释，参照此前大智慧案中对立信所的连带判决等案例，金元证券在本案中很可能也将承担连带赔偿责任，原告投资者落实索赔权益将更有保障。需要注意的是，该案的三年诉讼时效将在今年12月到期，留给投资者参与的时间已不足九个月。