【监管曝光台】泰和科技I延安必康I秀强股份I雅本化学I金刚玻璃IST东海洋IST新光（3月28日）

节后短短月余，深圳证券交易所已公示数十份对上市公司的监管措施与纪律处分等监管动态。

其中，泰和科技、秀强股份、雅本化学、延安必康涉误导性陈述、信披不及时完整准确等信息披露违法违规行为，前后脚被中国证监会立案调查；金刚玻璃5天前刚收到证监会行政处罚和市场禁入事先告知书，ST东海洋去年9月已被证监会出具行政处罚决定书；而ST新光的两名实控人还被公开认定不适合担任上市公司董监高。众维515证券索赔网梳理了对上述公司的近期监管要点，适格受损投资者可登录网站提交姓名、电话、股票名称、股票数量网上报名加入维权（预）征集：

一、山东东方海洋（ST东海洋，002086）董事长兼总经理车轼在被实施行政处罚的情况下，其所持有的 4,022,600 股山东东方海洋科技股份有限公司股份通过竞价交易被司法执行，减持金额合计 1,545.08 万元。上述行为违反《股票上市规则》和《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。深交所对车轼给予通报批评的处分。

二、广东金刚玻璃科技股份有限公司（金刚玻璃，300093）存在与关联方发生非经营性往来构成资金占用和违规提供财务资助、2018 年度财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见的审计报告以及重大会计差错更正等违规行为。深交所对公司及公司副总经理、时任董事林文卿、财务总监林仰先给予公开谴责的处分，对公司原控股股东拉萨市金刚玻璃实业有限公司、原实际控制人、时任董事长兼总经理庄大建、时任财务总监陈纯桂给予通报批评。

三、延安必康制药股份有限公司（延安必康，002411）在公告中未客观地披露涉及新型冠状病毒疾病治疗药物产品情况，未对相关药物研制的时间过程、后续研发、审批程序等重要信息进行披露，且未进行充分的风险提示，存在信息披露不完整、不准确的情形。上述行为违反了《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定。交易所对公司及公司董事长谷晓嘉、总经理香兴福、董事会秘书苏熳给予通报批评。

四、山东泰和水处理科技股份有限公司（泰和科技，300801）未在深交所互动易平台回复中客观、完整反映消毒剂类产品相关业务的实际状况，2月4-6日，公司股价变动达到《交易规则》规定的异常波动标准，公司在按要求披露的股票异动公告中也未披露消毒剂类产品收入占比以及对公司业绩的具体影响，直至2月10日才在对关注函的回复公告中予以披露。深交所根据有关规定对公司及公司董事长兼总经理程终发、董事会秘书程霞给予通报批评。

五、雅本化学股份有限公司（雅本化学，300261）既未在互动易回复中客观、准确、完整地反映其涉及抗病毒药物具体业务的实际情况，也未在异动公告中完整地披露其涉及抗病毒药物具体业务的占比以及对业绩的影响情况，且未按要求在规定期限内披露对交易所关注函的回函。深交所根据相关规定对公司及公司董事长兼总经理蔡彤、董事会秘书王卓颖给予公开谴责的处分。

六、江苏秀强玻璃工艺股份有限公司（秀强股份，300160）在互动易及《关注函回复公告》中未准确、完整披露太阳能屋顶项目进度，未说明太阳能屋顶业务对秀强股份业绩的影响，未充分提示业务相关风险。上述行为违反了《创业板股票上市规则》及《创业板上市公司规范运作指引》的相关规定。深交所根据相关规定，对公司及公司董事长兼总经理卢秀强、董事会秘书高迎给予公开谴责的处分。

七、新光圆成股份有限公司（ST新光，002147）实际控制人周晓光、虞云新2018年5月在上市公司未履行审议程序和信息披露的情况下，在担保函上加盖公司公章，为控股股东新光集团关联方希宝实业提供10亿元担保，占上市公司2017年末经审计净资产的12.45%，ST新光未对上述担保事项履行审议程序和信息披露义务。截至今年3月9日，上述违规担保事项尚未解决。

深交所根据有关规定，对ST新光给予通报批评，对新光集团给予公开谴责，对周晓光、虞云新给予公开谴责，对ST新光财务总监胡华龙给予通报批评。另对ST新光实际控制人、董事长周晓光，实际控制人、董事兼总经理虞云新给予公开认定五年内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分。