索赔征集I虚增利润4.2亿违规担保5.5亿，退市股华信国际及控股股东遭顶格处罚

2月18日，安徽证监局发布了2020年1号行政处罚决定书，处罚对象为华信国际（400076，退市前简称“华信退” 代码002018 ）及其控股股东上海华信。

根据证券法、最高法证券虚假陈述民事索赔相关司法解释和证监会处罚决定，众维515证券索赔网提示：在2018年4月27日至2018年8月22日间买入华信国际（002018）股票且在2018年8月22日收盘仍有持股而浮亏的投资者可网上提交报名，起诉华信国际、上海华信请求赔偿投资损失，最终索赔条件以法院确定为准。

安徽证监局指出，华信国际作为上市公司，未按规定披露关联交易和对外担保事项，虚构保理和原油转口贸易业务，披露的2015年至2017年年度报告存在虚假记载、重大遗漏等行为。上海华信作为华信国际的控股股东，指挥、安排、参与华信国际虚构原油转口贸易业务，导致华信国际2016年、2017年度报告存在虚假记载的行为。

安徽证监局决定：对华信国际、上海华信责令改正，给予警告，并分别处以60万元罚款。处罚决定披露的具体违法事实包括：

一、2015年至2017年年度，华信国际与青岛保税某社国际贸易有限公司、杭州新华某化国际贸易有限公司等25家关联公司发生销售、购货等关联交易事项，未披露的关联交易累计金额分别为3.53亿元、52.3亿元、82.14亿元，占公司最近一期经审计净资产比例分别为13.07%、180.45%、259.86%。华信国际未在2015年至2017年年度报告中披露相关关联交易情况，直至2019年3月9日，华信国际才发布公告披露上述关联交易事项。

二、华信国际通过虚构保理业务和原油转口贸易业务，合计虚增2016年度营业收入、利润总额分别为76.89亿元、1.82亿元，合计虚增2017年度营业收入、利润总额分别为72.77亿元、2.39亿元。2016年和2017年两年合计虚增利润达4.21亿元。

三、华信国际还存在未按规定及时披露为控股股东及其关联方提供担保事项的行为。2018年2月，华信国际未履行内部程序违规为控股股东上海华信及其关联方上海华信国际集团工业装备有限公司的相关借款提供连带担保，累计担保金额5.5亿元，占公司最近一期经审计净资产的15.61%。

华信国际是近年继中弘股份、雏鹰农牧之后，A股市场上第三只“面值退市”股。

2019年7月22日至2019年8月16日，*ST华信的股票通过深圳证券交易所交易系统连续二十个交易日的每日收盘价均低于股票面值(1元)。2019年9月4日，深圳证券交易所决定公司股票终止上市。

2019年10月31日，华信退以0.26元/股收报完成退市整理期交易的“告别演出”，总市值5.92亿元。11月1日，公司股票被深交所摘牌，后续转入全国中小企业股份转让系统（老三板）进行股份转让。

公开信息显示，华信国际成立于1998年，前身为华星化工。2013年5月，公司向上海华信（其母公司中国华信2014-2017年曾连续四年入围《财富》世界500强榜单）非公开发行股票，上海华信持有了60.78%的上市公司股份成为控股股东。

2014年，公司名称变更为华信国际。从2013年3月到2015年6月，华信国际的股价从3.63元上涨至最高的23.13元，总市值从30多亿元一度飙升至480.5亿元。

然而祸福同源，*ST华信原是一家成品油行业的公司，2016年起从事保理业务，因大股东“抽血”出现大规模应收账款逾期，业绩江河日下。2017年、2018年，公司连续巨额亏损，资金占用、债务逾期、管理层动荡问题接连不断，控股股东持股也悉数冻结。即便不跌破1元，华信国际大概率也会触发连亏三年的“财务退市”红线。

华信退2019年三季报显示，公司截至去年9月底的净资产为-11.96亿元，2019年前三季度营业收入为9510.36万元，净利润为-6504.93.37万元，并预计2019年度净利润亏损1.5亿元至2亿元。报告期内，公司的橡胶、保理、成品油转口贸易业务基本停滞。报告期末，公司股东总数约6.9万户（上年同期为83892户），户均持股约3.3万股。

证券民事索赔征集一览

新增 永清环保（300187）预登记条件 2020年1月20日收盘持有浮亏

*ST中捷（002021）预登记条件：2020年1月15日收盘持有浮亏