43亿关联交易信披滞后，ST银亿并5高管领罚155万触发股民索赔

2020年1月9日，中国证监会甘肃局对银亿股份（ST银亿，000981）及5名当事责任高管出具行政处罚决定书。经查明，2018年，银亿股份与关联方发生7笔关联交易，合计发生额43.12亿元，均达到信息披露标准，公司未及时履行信披义务。

甘肃证监局决定对银亿股份给予警告并处以40万元罚款，对直接负责的主管人员、公司董事长、实际控制人熊续强给予警告并处60万元罚款（两责并罚），对时任公司副董事长、执行总裁董事、总裁、财务总监等其他4名直接责任人员给予警告并分处15万元、10万元罚款。罚款合计155万元。

根据证券法及相关司法解释，众维515证券索赔网提示，在2018年1月1日-2019年4月29日期间买入银亿股份且2019年4月29日收盘仍有持股而浮亏的投资者，可网上提交报名发起证券虚假陈述民事索赔诉讼，最终适格条件以法院认定为准。

公开资料显示，银亿股份原先是宁波的一家地产公司，2011年通过借壳ST兰光上市。2013至2016年，银亿股份业绩持续下滑。2016年起该公司进军汽车零部件领域，构建“房地产+高端制造业”双主业发展格局，大手笔进行了多次跨界并购，熊续强更以295亿元财富位居2018年胡润百富榜第95位。

2019年4月30日，银亿股份曝出控股股东银亿控股及其关联方占用资金余额约为22.48亿元，占上市公司最近一期经审计净资产的比例为14.91%，直接导致上市公司股票被“戴帽”成ST银亿，之后的短时间内又接连经历业绩亏损、多笔债务违约、大股东被动减持、数位高管辞职等负面打击，公司陷入全面的流动性困境。截至去年12月17日，银亿控股及其关联方对ST银亿及下属公司仍存在未清偿资金占用款项本金14.56亿元及应付利息，而公司到期未清偿债务截至2019年10月11日高达43.57亿元。

ST银亿表示，公司可能会因逾期债务面临诉讼、仲裁、银行账户被冻结、资产被冻结等事项，也可能需支付相关违约金、滞纳金和罚息等，可能会对公司生产经营产生一定影响，增加公司财务费用，对公司本年度业绩产生影响。

另一方面，银亿控股由于不能清偿到期债务，且资产已不足以清偿全部债务，被迫申请重整。12月下旬，控股股东银亿控股及银亿控股母公司银亿集团重整申请已获宁波中院受理。银亿控股及其一致行动人共持有上市公司28.66亿股股份，占公司总股本的71.17%，其进入重整程序或对公司控制权产生一定影响。

而实控人抛出的股权转让暨以资抵债方案也在质疑声中被执行。12月17日公告，ST银亿实控人熊续强控制的宁波如升拟将其持有的山西凯能股权转让给银亿股份，用以抵偿银亿控股及其关联方对公司的占款。2020年1月4日公司公告，上述以资抵债暨关联交易标的山西凯能100%股权的过户手续及相关工商变更登记工作已经全部完成，公司持有山西凯能 100%股权。

事实上，这一方案在见报两日后即被交易所关注质询，指用来抵债的山西凯能是一家巨额亏损的公司，其2018年度、2019年半年度净利润分别为-40亿元、-8.32亿元，经营活动产生的现金流量净额分别为-8544.24万元、-6565.93万元；山西凯能的核心资产为下属全资子公司灵石国泰能源名下的5家矿产公司，其不含采矿权的净资产账面价值为43.91739亿元，评估价值为-46.415052亿元，减值额为90.332442亿元，减值率为-205.69%。且灵石国泰持有的部分子公司股权处于质押和冻结状态，存在被质权人处置的风险。

2019年前三季度，ST银亿实现营收52.36亿元，同比减少17.69%；归属上市公司股东的净利润-6.57亿元，同比减少184.62%。2020年1月14日，ST银亿收报1.68元，总市值67.67亿元。2019年一至三季末，公司股东人数分别为77408户、62400户、54011户，户均持股分别为5.20万股、6.46万股、7.46万股。