ST银河预处罚370万,银河系9年三进宫哥俩齐犯事,

2016年7月1日至2019年1月24日早盘间买入ST银河且2019年1月24日上午收盘时仍有持股者可报名登记

11月24日晚间，ST银河（000806）公告，公司、银河集团、相关当事人等近日收到中国证监会广西监管局出具的2份《行政处罚事先告知书》。证监会查实，自2016年起，银河生物（ST银河）未按规定及时披露银河集团及其关联方非经性占用资金的关联交易、对外担保、重大诉讼、控股股东所持股份被冻结情况；未在相关定期报告中真实、完整披露关联交易、对外担保和涉及重大诉讼情况，导致公司相关定期报告存在虚假记载和重大遗漏。银河集团未按规定披露所持有的ST银河股份被司法冻结事项，导致ST银河未及时披露该重大事项。

广西证监局拟决定：对ST银河责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；对ST银河实际控制人潘琦给予警告，并处以30万元罚款；对现任、时任董事长在内的其他12名责任人给予警告，并罚款合计225万元，另拟决定对潘琦等5人分别采取10年/5年/3年证券市场禁入措施；拟对银河集团责令改正给予警告并处40万元罚款，对姚国平给予警告并处15万元罚款。以上拟罚款合计370万元。

具体信披违规事实：

一、2016年至2018年，银河生物及其子公司通过直接或间接向关联企业划转资金、代关联方还款、对外借款供关联企业使用、向关联企业划转资金、代关联方还款、对外借款供关联企业使用、向关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票等方式，分别为银河集团等关联方提供非经营性资金53000万元、40932万元、88767万元，分别占上一年度银河生物经审计净资产的26.33%、20.13%、42.15%。截至2018年末，非经营性占用资金余额为47411万元，占2018年度银河生物经审计净资产的34.10%。对上述事项，银河生物既未及时披露，也未在2016年年报、2017年半年报及年报、2018年半年报中予以披露。

二、2016年7月至2018年3月，银河生物及子公司共计15次为银河集团等关联方对外借款提供担保，担保累计金额154430万元。其中2016年、2017年、2018年为关联方担保金额分别为22000万元、123930万元、8500万元，分别占上一年度经审计净资产的10.93%、60.94%、4.04%。银河生物未按规定对上述事项履行股东大会、董事会审议程序。对上述事项，银河生物既未及时披露，也未在2016 年年报、2017年半年报及年报、2018年半年报中予以披露。

三、2017年10月至2019年1月，银河生物涉及民事诉讼18起，涉诉金额合计不少于156546.37万元。其中，截至2018年3月底，银河生物涉及诉讼案件5起，合计金额不少于21622.84万元，达到最近一期（2016 年）经审计净资产的10.63%，银河生物不晚于2018年7月7日知悉上诉5起诉讼信息。对上述事项，银河生物既未及时披露，也未在2018年半年报中予以披露，直至2019年2月20日，银河生物才陆续对上述涉诉情况进行公开披露。

四、2018年4月27日，银河集团所持有的524752989股、589978股银河生物股份分别被深圳中院冻结和轮候冻结。2018年5月7日、6月5日，银河集团持有的100000000股、525612967股银河生物股份分别被上海市二中院和北京市朝阳区人民法院轮候冻结。上述冻结股份数合计占银河集团所持银河生物股份数的100%，占银河生物总股份数的47.79%。直至2018年8月7日，银河生物才发布《关于控股股东股份被司法冻结及轮候冻结的公告》对上述事项进行公开披露。

银河集团不晚于2018年5月2日知悉上述冻结情况，但直至2018年8月6日才将上述其所持股份被冻结和轮候冻结情况告知银河生物，由银河生物进行公告。在此期间银河生物多次问询，银河集团均未告知银河生物相关情况，导致银河生物未及时披露该重大事项。

事先告知书的下达，预示着如无意外证监会对ST银河出具正式处罚决定的一天也为期不远。根据证券法和相关司法解释，暂定在2016年7月1日至2019年1月24日早盘期间买入ST银河，且2019年1月24日上午收盘时仍有持股而产生浮亏的投资者，可登录众维515证券索赔网网上提交报名，在证监会处罚决定下达后或可发起民事索赔诉讼挽回部分损失。而随着银河生物的处罚即将落地，以证监会官网上一次次的监管处罚公告为指引，“银河系”那些不光彩的陈年往事再度唤起了市场和投资者的记忆。

A股市场上的“银河系”，是指以银河集团为龙头，旗下有深沪两家上市公司银河生物（ST银河，原银河科技）和天成控股（ST天成，原长征电器-长征电气）。资料显示，银河系由江苏盐城人潘琦一手创立。至2004年，潘琦通过银河集团控制执掌两家上市公司，借助资本运作，银河生物和天成控股股价一飞冲天，曾在不到半年间创造了10倍、4倍的惊人涨幅。然而正如民国才女所说，华丽的袍子里，其实爬满了虱子。

早在2002年，银河科技就开始虚增收入。财政部广西专员检查这家公司会计信息时发现，2002年、2003年，银河科技虚增收入2.63亿元、隐瞒银行借款2.7亿元，银河集团违规占用上市公司资金3.93亿元。2004年3月银河科技启动发行可转换公司债9.5亿元，为了使这一发债计划早日获得证监会审批，银河科技对其2004年、2005年销售数据进行了全部包装，通过制作虚假出库单据、开具虚假销售发票的方式虚增2004年销售收入1.79亿元，虚增2005年销售收入3476万元。公司还隐瞒2004年向关联方划款5.44亿元，未披露2005年向关联方划款共计3.85亿元，隐瞒2004年对外担保3.42亿元，隐瞒2005年对外担保3.1亿元等。

2006年6月，深交所对潘琦在内的所有董事予以公开谴责。2011年5月，证监会对银河科技和潘琦等责任人员下达行政处罚决定书，对银河科技及包括潘琦在内的14人共计处罚307万元，潘琦被罚款30万元并处10年市场禁入。在处罚决定书中，“本案是系统性、团体化的上市公司信息披露违法大案”、“集上市公司信息披露违法之大成”的不寻常措辞格外引人注目。

银河科技财务造假东窗事发的同时，潘琦坐庄长征电器违规操纵股价的丑闻也一并曝出。2003年，长征电器被银河集团收购，在2003年到2007年间，银河集团及潘琦被指通过实际控制的其他账户在二级市场大量违法买卖长征电器的股票。2006年11月，长征电器发布公告称，公司实际控制人银河集团收到有关调查通知书，因银河集团及潘琦涉嫌违反要约收购及信息披露义务，证监会决定对银河集团及潘琦进行调查。此后在2010年，银河集团及潘琦因在2003年利用他人账户交易长征电器股票被给予警告和罚款处罚。

有兄如此，弟弟潘勇更是不遑多让。2017年4月，潘勇从兄长处提前得知天成控股业绩将由盈转亏“大变脸”和银河生物拟收购云南汉素生物的内幕信息。17日至20日，潘勇短短四天中利用“黄某国”证券账户大幅减持天成控股并加仓银河生物。4月23、24日，前述消息相继以公告形式发布，两家公司股价也如期呈现一跌一涨态势，“如有神助”的潘勇那头卖出股票避损1469万元，这头提前掐点埋伏获利1493万元。乐极生悲，最终证监会没收潘勇违法所得并处以五倍罚款。除了8960万元的罚没款，证监会还对潘勇采取10年证券市场禁入措施。

而不光银河生物九年间两次涉案，银河系另一主角也在去年“摊上事”了。2018年11月，天成控股和公司董事长王国生等5名责任人员收到证监会行政处罚决定书。证监会认定，天成控股在资产置换事项的收益确认条件尚不具备的情形下，提前确认了资产置换收益。2017年1月25日，天成控股发布2016年年度业绩公告：预计2016年与上年同期相比将实现扭亏为盈，实现归属于上市公司股东的净利润在1000万元至1500万元之间。而随后瑞华会计事务所在审计公司2016年年报时发现，公司的财务处理有多处错误，公司在2016年的业绩实际为亏损9700万元。之后公司股价连续两日跌停。证监会认定，公司的做法已经构成虚假记载。

值得一提的是，天成控股已作为被告被受损投资者提起民事索赔并一审败诉。公告显示，ST天成2019年10月24日公司收到相关法律文书显示，贵阳中院对239名中小投资者诉公司证券虚假陈述责任纠纷一案（诉请判令被告公司赔偿原告经济损失合计4112.51万元）审理终结，于2019年9月2日对上述案件作出一审判决。法院认为公司存在证券市场虚假陈述行为，原告股民投资损失与被告虚假陈述行为存在因果关系，一审判决公司赔偿224名原告投资差额损失3911.24万元，赔偿原告案件受理费、印花税及佣金损失663262.66元。ST天成表示，公司对上述一审判决不服已提起上诉，目前尚未开庭。

公开信息显示，ST银河的主要业务领域有生物医药、输配电、电子信息等三大产业。2019年前三季度，公司实现营业收入4.78亿元，比上年同期减少17.34%，归属于上市公司股东的净利润亏损1.08亿元。需要指出的是，公司2018年财报被会计师事务所出具了保留意见，而2009年至2018年的10年，其扣除非经常性损益后的净利润均为亏损。靠非经常性收益屡屡度过退市鬼门关，堪称股市不死鸟。

二级市场上，银河生物的股价自2016年7月12日复牌前的19.44元跌至2019年1月24日早盘的5.13元，期间最大跌幅逾7成；受被立案调查利空影响，1月24日下午开盘后股价闪崩跌停，后持续下跌最低曾跌破2元。2018年底和2019年一季度末，ST银河股东人数都超过10万户，期间受损者不在少数。

截至11月25日早盘，ST银河报2.10元/股，总市值23.1亿元。今年9月30日，公司股东总户数8.2万余户。

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