案件进度

*ST刚泰及实控人等吃下百万罚单,“互联网珠宝第一股”蒙羞失色

时间:2019-10-27 阅读:1285




10月26日,刚泰控股(*ST刚泰,600687)公告公司及相关当事人收到甘肃证监局《行政处罚决定书》,因未及时披露对外担保事项及相关重大诉讼事项,甘肃证监局决定对刚泰控股予以警告,并处以40万元罚款;对时任董事长、实控人徐建刚给予警告,并处以40万元罚款;对时任副董事长、时任董事总经理及时任独董之一的另3名直接责任人给予警告,并分处10万元、5万元罚款。以上罚款合计105万元。



处罚决定书披露,经查明,2016年11月22日至2018年6月13日期间,刚泰控股为其实际控制人、关联方及其他相关方的21笔借款违规提供担保,担保金额合计56.34亿元,上述担保事项未经公司董事会、股东大会决策程序,且未及时履行信息披露义务;而因前述21笔借款多笔未按期偿还,部分出借人将刚泰控股列为被告之一提起诉讼,涉诉金额合计不低于7.85亿元,已达到披露标准,公司未及时披露。

众维515网注意到,此前的2019年5月9日,公司及上述4人即已被甘肃证监局采取过出具警示函的监管措施,十天后就被立案调查,离事情“浮出水面”不过月余。根据证券法及最高人民法院关于证券虚假陈述责任纠纷的相关司法解释,众维515网吴立骏律师提示:在2019年4月10日持有刚泰控股股票者可网上报名发起对刚泰控股等的民事索赔,最终条件以法院认定为准。



今年4月11日,*ST刚泰公告称,发现在部分借款纠纷案件中,存在由公司提供担保嫌疑,经自查,相关担保均与公司控股股东刚泰矿业及其一致行动人或实际控制人徐建刚先生相关,但均未经公司有决策权限的决策机构批准,属于违规为控股股东及其一致行动人提供担保。

从办理的细节看,都是实际控制人口头指示印章管理人员用印,没有召开董事会审议;部分担保行为有“董事会决议”文件(为贷款人放款程序需要而造),签字的董事包括4名案涉责任人;时间跨度从2016年11月到2018年6月,金额42.77亿元(截至2019年10月8日剩余违规担保本金余额约为29.93亿元)。



6月10日,刚泰控股在回复上交所问询函时解释此前未披露的原因是,“实控人认为如果披露会给上市公司造成负面影响,所以未安排披露”。

尽管徐建刚曾表示,以上担保仅为名义担保,其额外提供的质押担保物约51亿元,足够覆盖借款本息,不会给上市公司造成实质性损失,但实际上,4月12日起,公司因上述事项被实施其他风险警示简称变为“ST刚泰”。



祸不单行,当月底,公司2018年年报审计机构出具了“无法表示意见”的审计意见,股票被实施退市风险警示变为*ST刚泰,公司股票一个月内快速完成披星戴帽站到了退市的悬崖边。而去年财报“非标”的一个主要原因,就是对财报中控股股东及其关联方的担保事项、对外融资借款涉及的借款本金44.17亿元,会计师无法获取充分适当的审计证据以判断其真实完整性等。

再看定期报告:2018年,公司营业收入实现110.4亿,同比增长34.33%;净利润-11.75亿元,同比-308.82%。2019年1-6月,公司实现营收54378.29万元,较上年同期下降89.95%,归属于上市公司股东的净利润-22060.77万元,同比-304.06%。公司在中报里表示,2019年上半年,在国家去杠杆的大背景下,企业整体融资环境趋紧;由于受大股东负面新闻报道及公司违规担保事件的影响,部分银行抽贷断贷,公司债券亦被宣告加速到期,公司整体经营环境较为困难。



据公开资料,刚泰控股系刚泰集团旗下上市公司,2013年,刚泰控股收购控股股东刚泰矿业旗下资产甘肃大冶地质矿业有限责任公司,并出售浙江华盛达房地产开发有限公司89.78%的股权,彻底退出房地产业务,并由此转型进入黄金及黄金饰品销售。



2015年刚泰控股通过非公开发行股票募集资金收购珂兰钻石100%股权,2016年又通过收购和增资进一步取得优娜珠宝的股权,持股比例达到51%。2017年8月,刚泰集团完成了对布契拉提(Buccellati)85%股权的收购交割。公司致力于打造一个以互联网黄金珠宝为基础平台,以娱乐营销提升珠宝产品品牌内涵和附加值,以金融结合产业链产生协同效应的“互联网+”生态圈。



刚泰控股曾表示,公司拥有 Buccellati 品牌(公司代管)、刚泰珠宝、珂兰钻石、米莱彩宝、曼晟 IGNITE 等品牌,公司旗下品牌覆盖高、中、低消费市场,品类布局翡翠、彩宝、镶嵌产品为销售主体的高毛利产品,着力于不断提升珠宝的品牌内涵和附加值。


但梳理发现,从2013年至2018年,这家有着“互联网珠宝第一股”之称的上市公司,其经营活动产生的现金流量净额却均为净流出,意味着长期以来公司自身造血能力不足,大部分运转资金依赖外部融资获得,一旦环境变化就容易绷紧流动性链条,拉响债务警报。甚至招致更大连锁反应。



实际上,在2018年,刚泰控股控股股东一致行动人刚泰集团陷入流动性危机,已经引发刚泰控股多家银行账户被冻结。据公告,目前刚泰控股、徐建刚、刚泰置业均被纳入失信被执行人名单。2019年9月26日,刚泰矿业持有的*ST刚泰365,440,057股股票已“以股抵债”被司法强制划转至汇通基金名下,将导致公司控股股东及实际控制人发生变更。



值得一提的是,2019年10月16日公告显示,年仅27岁的徐景琪(应为徐建刚之子)当选为刚泰控股第十届董事会董事长。简历显示,徐景琪,男,1992年7月出生,曾任刚泰金融控股(上海)有限公司副总裁,刚泰集团有限公司董事、刚泰控股副总经理。这家有着百年梦想的企业,会不会走出低谷迎来重生?



10月28日早盘,*ST刚泰报收1.74元,年内跌幅-58.07%,距四年前历史高点24元跌幅超过九成,市值25.9亿元。今年3月31日收盘,持有*ST刚泰的股东有50324人,户均持股29583股。