四环生物及28人遭3323万预处罚，神秘富豪4年隐形“开车”换来“终身禁驾”

4年来一直公告“无人驾驶”的上市公司，却原是常驻富豪榜的“老司机”在幕后一手掌控方向盘。

四环生物（000518）9月19日收到的证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》，挑开了四环生物及公司原实控人陆克平等2014年来涉多项信披违法损害投资者利益、严重扰乱证券市场秩序的层层灰幕。

《告知书》显示，经证监会查明，四环生物存在四大违法事实：一、四环生物2014年至2018年年度披露的实际控制人信息存在虚假记载；二、四环生物2014年年度报告未按规定披露关联交易（发生在四环生物子公司新疆爱迪与阳光集团子公司阳光置业之间，交易总价为5345.56万元）；三、陆克平及4名一致行动人共同持有四环生物股票达5%及每增加5%时未履行报告、公告义务，且在限制交易期限内继续买卖四环生物股票；四、陆克平及4名一致行动人合计持股达30%未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务。

证监会拟决定：对四环生物信披违法行为责令改正给予警告，并处以60万元的罚款；对直接负责的主管人员孙国建给予警告，并处20万元罚款；对其他22名责任人员给予警告并分别处以3万元至6万元不等罚款。对陆克平指使四环生物从事信息披露违法的行为责令改正给予警告，并处60万元罚款。对陆克平等5人两项信披违规行为责令改正给予警告，并分别处以60万元、30万元罚款。

而对陆克平等5人在限制交易期限内买卖四环生物的行为，证监会拟在责令改正、给予警告之外施以重罚：并处3000万元罚款，其中对陆克平罚款2600万元，对另4人分别罚款100万元。此外，证监会拟决定对陆克平采取终身市场禁入措施，对孙国建采取5年证券市场禁入措施。

众维515证券索赔网梳理发现，以上各项拟罚款合计3323万元，其中对28名涉案当事人的拟罚款为3263万元，而陆克平一人就要领2734万元罚单，外加终身市场禁入——他何以如此“特别”？

资料显示，陆克平为江苏阳光集团法定代表人、实际控制人，在今年2月26日胡润研究院发布的《2019胡润全球富豪榜》上，全球10亿美元以上富豪共2470人上榜，陆克平家族以75亿元的财富位居第2154位，位次较上年下滑79位。

告知书揭示，陆克平不晚于2014年5月23日成为四环生物实际控制人，且其在2014年5月23日至2018年4月11日期间实际控制四环生物。但是，四环生物在2014-2018年年度报告中均披露“无实际控制人”。陆克平作为四环生物实际控制人，组织、策划涉案行为，并向四环生物隐瞒其通过实际控制的账户及一致行动人账户共同扩大其在四环生物表决权数量、新疆爱迪与阳光置业发生关联交易等行为，直接导致四环生物2014-2018年年度报告披露的实际控制人信息有虚假记载和2014年年度报告未按规定披露关联交易的违法行为。

而陆克平自2014年开始增持四环生物股票，达5%时及增持过程中每增加5%时未依法公告、报告，且存在限制交易期内违法买卖股票的行为，并指使四环生物从事信息披露违法行为，其违法行为持续时间长，手段特别恶劣，涉案数额特别巨大，严重扰乱市场秩序并造成严重社会影响，在重大违法活动中起主要作用，致使投资者利益遭受特别严重的损害。陆克平知悉并组织实施上述行为，违法情节较为严重，证监会拟决定对陆克平采取终身市场禁入措施。

二级市场上，在案涉违法行为实施的2015年至2018年间，四环生物股价最高近10元，最低跌至3元以下。2019年1月7日晚间，公司公告收到证监会《调查通知书》，当日股价报收3.38元，较期间高点跌逾65%，曾经的百亿市值缩水至不到35亿元。众维515证券索赔网提示【四环生物索赔条件】依据证券法及相关司法解释，若后续证监会对四环生物下达行政处罚决定书，因其虚假陈述行为受损的投资者可发起索赔诉讼。凡在2015年3月28日至2019年1月7日间买入四环生物，且在2019年1月7日收盘仍持有该股而遭受损失的投资者，在证监会行政处罚下达后或有索赔资格，目前可搜索众维515证券索赔网报名加入预征集。2018年12月31日，公司股东户数为70482户，投资受损的股民不在少数。

据公开信息，四环生物主要生产生物制剂药、化学药、抗肿瘤药和保健品，主要产品有重组人白细胞介素-2、重组人表皮生长因子、重组人粒细胞集落刺激因子、重组人红细胞生成素、肝炎诊断试剂、体外诊断试剂、注射剂等。公司2019年上半年实现营业收入17398.21万元，同比下降3.83%；净利润-937.40万元，比去年同期下降1011.21%。