神农科技被罚233万触发索赔，女帅入主创始团队断舍离后能否再造新天

神农科技索赔适格条件：凡在2015年4月16日至2017年6月9日期间买入神农基因（300189，现神农科技）且该期末仍持股的受损投资者可报名索赔。

2019年9月20日，中国证监会海南监管局官网公布了对海南神农科技股份有限公司、黄培劲等15名责任人员的《行政处罚决定书》【（2019）4号】，制文日期2019年9月16日。处罚决定书显示，经查明，神农科技存在以下违法事实：

一、定期报告虚假记载。（一）神农科技以伪造销售发货单、使用外部借款划入合同相对方银行账户，并最终以购买种子名义流入神农科技银行账户来伪造“真实”的资金流等方式，虚构种子销售业务。2014年至2016年，通过虚构种子销售业务分别虚增主营业务收入5405.77万元、2223.60万元、751.40万元。（二）神农科技2015年通过实施无商业实质的品种权转让业务虚增利润2515万元。

二、未按规定披露信息。海南谷韵湘在2015年、2016年均为神农科技前10名股东之一，而其实际控制人黄培劲是神农科技控股股东，海南谷韵湘为黄培劲关联方。按规定，如上市公司前10 名股东之间存在关联关系或属于一致行动人的，应当予以披露说明，而神农科技未在2015、2016年度报告中披露黄培劲与海南谷韵湘之间的关联关系。

海南证监局决定：对神农科技给予警告，并处以60 万元罚款；对黄培劲给予警告，并处以70 万元罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款30 万元，作为控股股东、实际控制人罚款40 万元；对其他13名有责董监高给予警告，并分处3万元至20万元不等罚款。以上各项罚款合计233万元。

据公告，神农科技（300189）2017年6月9日收到海南证监局《调查通知书》，2019年8月2日收到该局《行政处罚事先告知书》。经与事先告知书对照，最终处罚决定书中认定的违法事实并无不同，但接受处罚的当事人由17人减少到14人（免予处罚的3人均为公司时任独立董事），总罚款由242万元减为233万元。提示：神农科技被行政处罚拉开民事责任诉讼序幕，因其虚假陈述行为而受损的投资者可起诉索赔。凡在2015年4月16日至2017年6月9日期间买入神农基因（今年6月6日起更名为“神农科技”）的受损股民，可登录众维515证券索赔网提交报名加入诉前准备。本案将由管辖法院海口市中级人民法院审理。

众维515留意到，本次被重罚的黄培劲不久前刚刚卷入一起内幕交易泄密事件。海南证监局今年7月26日发布的对孙敏华的行政处罚决定书显示，2016年11月至2017年2月，神农科技曾试图收购冷湖滨地钾肥有限责任公司，该事项构成内幕信息。经查明，当事人孙敏华和神农基因时任董事长黄某劲是生意合作伙伴，二人在内幕信息敏感期内多次联系，且孙敏华在内幕信息敏感期内存在异常交易神农基因（后更名“神农科技”）的情形，共计买入神农基因400.03万股，获利27.11余万元。海南证监局认定当事人存在内幕交易的违法事实，决定责令孙敏华依法处理非法持有的证券，没收违法所得并处以三倍罚款，罚没款合计108.47余万元。

2019年5月，黄培劲还收到海南证监局《关于对黄培劲采取出具警示函措施的决定》，被出具警示函并记入资本市场诚信信息数据库。事由是：2016年10月，黄与湖南省弘德资产经营管理有限公司签订《借款协议》，约定以所持有的17.73%神农基因股票为质押，向湖南弘德借款9亿元（实际支付8亿元）。2017年1月17日，黄与湖南弘德针对《借款协议》签订了《和解协议》。同日，黄培劲与湖南弘德还签订了《<借款协议>并<和解协议>之补充协议》，约定其所质押的神农基因股票全部过户至湖南弘德后，湖南弘德需向黄支付5亿元作为持有神农基因17,73%股权并成为神农基因实际控制人的额外成本。

警示函指出，上述《补充协议》中约定的黄培劲所持有神农基因股票质押的相关事项属于《上市公司信息披露管理办法》规定的重大事件。黄培劲作为神农基因时任控股股东和董事长未及时将上述信息告知神农基因，导致神农基因于2019年3月25日才将《补充协议》信息进行公告。

公开资料显示，1964年出生的黄培劲（下图左）是杂交水稻专家，2000年创办海南神农大丰种业科技分有限公司（神农基因前身），主要从事优质杂交水稻种子和其他农作物良种的选育、推广、销售。2011年3月16日神农基因在深交所创业板上市后，黄培劲长期担任公司董事长、实际控制人。而2016年10月的8亿元借款事件令黄培劲最终“净身出户”。

2019年3月20日，黄培劲所持公司14250.40万股股份经长沙中院司法划转至湖南弘德名下。本次司法划转后，黄培劲未持有公司股份；湖南弘德持有公司股份18155.40万股，占公司总股本的17.73%。2019年4月15日，曹欧劼女士经选举成为神农科技董事长，截至2019年6月末，曹欧劼持股18366.61万股，为公司第一大股东、实际控制人。

值得注意的是，湖南弘德此前并无种业行业经验，而在4月的董事会换届选举完成后，新任15名上市公司董监高中，仅有2名在公司任职时间超过1年（2018年6月加入公司财务部的现任公司财务总监郑抗；2002年加盟公司的现任公司总会计师朱诚），7月2日履职的现任董秘今年6月刚刚入职公司。 新任董事长曹欧劼女士1969年出生，此前曾在湖南天绎文娱有限公司、海南慧东地产投资有限责任公司、盈信（海南）金融服务有限公司、海南龙鑫房地产开发有限公司、中广天择传媒股份有限公司等机构担任要职。 

今年8月29日，神农科技发布2019年半年报称，因市场竞争加剧、接受监管机构立案调查等诸多不利因素，报告期内公司实现营业收入1.07亿元，同比下降6.64%；实现营业利润-3574万元，同比亏损增幅433.27%；实现归属于上市公司股东的净利润-3637.83万元，同比亏损增幅1161.34%；经营活动产生的现金流量净额为-4174.10万元，同比-108.80%。 

公司表示，2019年上半年，公司按照继续努力推进既定的转型升级战略方向,在全面推进年度经营计划的同时，处置清算低效、无效或亏损资产，优化公司资产。

一是积极推动子公司经营品种的拓展与优化。湖南神农大丰逐步建立了线上和线下销售渠道，其自有品牌的大米销售稳步增长，主推品种“兆优5431”产出的优质稻受到种植地大米加工企业的积极收储，又直接促进了该品种的种子销售。 二是积极消化产品库存。母公司和子公司通过多种方式和渠道积极消化库存种子产品，提高资产周转效率。 三是公司不断完善“一站式粮食生产供应链管理服务”运营体系，整合和延伸市场营销与服务网络，加大优势品种的推广力度，加大市场销售力度，保持产品市场占有率。 四是为优化资产结构，提升盈利能力，报告期内公司决定对2家亏损子公司进行清算。

二级市场上，在2015年4月至2017年6月的涉案违法违规行为实施区间，公司股价由5.8元跌至3.79元（前复权，下同），跌幅达35%，远高于大盘和行业指数跌幅；按期间最高价计算跌幅更高达三分之二，按期间均价6.43元计算则跌幅超过四成；而公司股东户数由不到2万户增加至6万多户，受损投资者实不在少数。

所谓“换帅如换刀”，在经历创始团队黯然出局、董事会大换血、立案调查尘埃落定、退市警报解除等一系列重大变故之后，神农科技能否“新老划断”甩掉历史包袱步入发展新天地？也许值得期待。

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