索赔新规为股民挽损打开机会之门！征集：华宇软件|安正时尚|ST凯乐等

【快 读】今年1月22日，最高法关于证券虚假陈述侵权民事赔偿的新司法解释生效，新规明确取消了原司法解释规定的行政刑事前置程序，以及时全面保障受损投资者诉权。目前，华宇软件、安正时尚、ST凯乐、光智科技(原中飞股份)已因信披滞后、信披不实、大股东违规占款等（和/或）问题被采取各级行政监管措施。众维515证券索赔网主理律师指出，上述公司已涉嫌证券虚假陈述，受损投资者起诉索赔已基本符合法院立案条件，凡符合下列任一条件的权益受损投资者，可在“众维515”网站/微信发送股东姓名、电话、股票名称、数量报名加入索赔诉讼依法挽损——

【华宇软件(300271)索赔征集条件】2021年3月21日-8月29日期间买入，且2021年8月29日收盘仍持有
【安正时尚(603839)索赔征集条件】2019年6月10日-2020年8月20日期间买入，且2020年8月20日收盘仍有持股
【ST凯乐(600260)索赔征集条件】2021年7月23日收盘持有
【光智科技(300489）索赔征集条件】2020年6月4日至2021年1月10日期间买入，且2021年1月10日收盘仍持股

一、华宇软件及董事长前后脚涉案数十亿市值蒸发，证券民事赔偿新规开启投资者索赔通道

公开资料显示，华宇软件创立于2001年，2011年10月上市，主要面向政府、法院、检察院等领域客户的电子政务系统的产品开发与服务，创始人邵学目前持有上市公司13.21%或1.1亿股股份，出事前为公司控股股东、实控人、董事长兼总经理。

2021年3月21日，北京市监察委员会对邵学涉嫌行贿的违法问题立案调查并对其实施留置。华字软件于次日即收到该事项通知，却迟至2021年8月29日才以“关于公司重大事件的公告”形式披露。两天后的9月1日，华宇软件再公告收到立案通知书，公司也涉嫌单位行贿被北京市监察委员会立案审查/调查。

2021年11月16日，作为上述信披违规行为的责任当事人，华宇软件、赵晓明（受托履行董事长主要职责）和董秘韦光宇被北京证监局出具警示函。同年12月20日，因未按规定及时披露上述重大事项，深交所又对华字软件及邵学、韦光宇给予通报批评处分。
 

根据《证券法》及相关司法解释，上市公司发生“控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施”等可能对上市公司和股价产生较大影响的重大事件而投资者尚未得知时，公司应立即将向证监会和交易所报送临时报告并予公告，说明事件起因、目前状态和可能产生的法律后果。而上市公司因重大信披违法违规行为给投资者造成损失的，投资者可以以受到证券虚假陈述侵害为由发起民事赔偿诉讼。

吴立骏律师指出，华宇软件对董事长涉嫌行贿被立案调查留置的重大事项迟报五个多月，一定程度上造成投资者重大损失，根据《证券法》、今年1月最高法证监会发布的《关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》及其适用通知等司法解释，该公司已涉嫌存在证券虚假陈述行为，相关主体或将承担民事赔偿责任。

财务显示，华宇软件2021年前三季度实现营收32.24亿元同比倍增，净利润2.41元同比增长五倍多，季末每股净资产8.10元，2020年同期为7.42元。然而，不管是靓丽的业绩还是公司斥资5000余万元的股份回购动作，都未能明显改善二级市场投资者的预期。今年2月10日，华宇软件股价收报12.03元，较2021年8月27日出事前的18元一线跌去三分之一，期间更创下10.14元的近六年多新低；最新市值99.74亿元，不到半年缩水近50亿元。

律师提示，截至2021年8月31日，华宇软件有股东49532户。目前其团队已受理了数十位受损投资者的索赔委托。本案管辖法院预计为北京金融法院。

二、安正时尚信披不及时准确连遭监管处置市值缩水逾七成，新规下受损股民索赔已在路上

监管信息显示，2020年8-10月间，安正时尚及时任董事长兼总经理郑安政、时任董秘兼财务总监谭才年分别同时收到浙江证监局警示函、上交所监管关注函，指向公司认购信托产品事项后续进展披露不及时、不准确，及收购股权事项后续进展披露不及时的问题。具体为：

2018年6月，公司临时公告称使用2亿元闲置自有资金认购单一资金信托《陆家嘴信托——尊同28号单一资金信托》。2020年4月，公司2019年报披露上述信托产品已于2019年6月11日按期赎回，并获得实际收益1328.64万元。经查，截至2019年12月底，该信托产品实际未按期赎回。2019年4月公司2018年报称，2018年11月，公司以自有资金840万美元受让金江租赁28%股权。经查，公司2018年11月29日至12月3日间合计支付了5827.67万元的股权转让款。截至2020年7月底，该股权转让登记手续仍未完成，公司未按规定及时履行信披义务。

2021年4月，浙江证监局再对安正时尚、郑安政、汤静出具了警示函。经查，2020年12月1日，安正时尚收到政府补助3947.7万元，占公司最近一个会计年度经审计净利润的13.04%，公司迟至同年12月8日才公告披露该事项。
 

资料显示，安正时尚上市于2017年2月，主营中高档品牌时装的自主研发、生产、销售及品牌管理，实际控制人为郑安政 (持股37.78%)。2017-2020年，公司分别实现净利润2.73亿元、2.81亿元、3.03亿元和1.98亿元。2021年前三季度盈利1.19亿元同比萎缩一成，季末每股净资产6.75元，上年同期为7.01元。1月29日，安正时尚业绩预告预计2021年度实现净利润6200-9300万元、扣非净利润7000-10500万元，同比分别减少52.92%-68.61%和30.09%-53.39%。

二级市场上，安正时尚股价曾在去年2月下探7.49元上市新低。2022年2月10日收报8.38元，约为挂牌首月创出的31.29元（前复权）上市最高价的四分之一，最新市值33.53亿元，较历史峰值缩水逾90亿元。2020年三季度，公司股东人数约在1.6-1.9万户间，其中符合前述报名条件者或占相当比例。

三、业务踩雷信披滞后大股东频繁占款，ST凯乐市值半年蒸发近60亿，索赔新规下股民维权通道开启

2022年2月7日，上交所对ST凯乐、公司控股股东荆州科达、实控人公安凯乐及ST凯乐时任董事长朱弟雄、时任总经理马圣竣、时任董秘陈杰、时任财务总监刘莲春予以通报批评。经查明，2020年5月，公司延期披露2019年报和非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明。公司回复监管问询称，2019年4月至6月，公司存在应收荆州科达款项最高7283.98万元，占公司2018年末经审计净资产的1.32%，原因系为荆州科达提供资金周转。公司于2019年6月底全部收回上述资金。公司与控股股东之间频繁发生资金往来并形成非经营性资金占用。控股股东、实控人违反诚实信用原则，利用对公司的控制地位，直接占用上市公司资金损害公司利益。

ST凯乐的公司治理乱象和信披合规问题暴露于半年多前。2021年7、8月间，公司自曝其专网通信业务存在重大异常，上游供应商已出现交付不及预期，下游交付短期已出现障碍，存货可能存在无法足额变现的风险，公司预付账款、应收账款、存货和商誉累计损失或达56亿元左右。

7月24日，上交所就凯乐科技涉及重大诉讼及相关风险事项下达监管函，针对公司及会计师此前就专网业务的问询回函称未见异常、可能与目前情况存在偏差的情况，要求核实说明前后信披偏差的情况及原因，明确是否存在其他应披露而未披露事项及损害公司利益的情形。

公告显示，截至2022年1月18日，公司2021年末因履行担保责任将增加负债10.93亿元，同时增加对新一代专网通信技术有限公司其他应收款10.93亿元，能否收回存在不确定性。1月25日、26日，ST凯乐业绩预告预计2021年度净利润、扣非净利润分别亏损71-87亿元、69-85亿元，主要因为专网通信业务爆雷，导致公司计提大额信用减值损失及资产减值损失。公司预计2021年末净资产为-4.62亿元到-20.62亿元，2020年末净资产为66.38亿元。公司股票存在被实施退市风险警示（*ST）的风险。

维权律师指出，此前凯乐科技并没有主动及时披露上述业务涉险情况，在对上交所多次问询的回复中，公司以“因采购方信息涉密，不能披露采购方信息”等理由，始终未明确披露供应商具体名称。期间其股票交易一直在进行中，有股民仍然基于公司上述不完整披露的信息作为买卖决策依据买入其股票。

而2021年7月爆雷后公司股价大幅下跌，期间十多次跌停，短短两个多月从8元多跌至最低2.29元，今年2月7日更下探1.98元的十多年新低，2月10日收盘报2.32元，短短7个月不到市值缩水近60亿元，最新市值仅23亿元出头，投资者损失惨重。2021年三季度，公司股东人数约在10万户上下，其中符合前述报名条件者应有不少。

四、光智科技（原中飞股份）实控人占款遭处分市值缩水大半，证券索赔新规为受损股民挽损打开机会之门

据公开资料，中飞股份2015年7月在创业板上市，原主营高性能铝合金材料及机加工零部件领域的生产、研发和销售，控股股东、实控人为杨志峰。2019年4月至2020年7月间，粤邦投资受让杨志峰全部持股成为新控股股东，实控人变更为朱世会。公司形成红外光学及激光器件、高端铝合金材料双主业经营模式，于2021年11月更名光智科技。

上市以来，该公司业绩高开低走，2016-2020年净利润分别为3133.76万元、1252万元、119.89万元、-1.12亿元、2381.03万元，2021年前三季度盈利1223.21万元。今年1月28日的业绩预告显示，光智科技预计2021年度净利润700-1050万元，同比下降55.9%-70.6%，扣非净利润亏损450-800万元。

2021年1月21日，中飞股份公告收到黑龙江证监局对公司采取责令改正的行政监管措施决定书，显示2020年6-12月间，公司控股孙公司安徽光智科技多次通过第三方提供资金给实际控制人及其控制的企业使用，累计金额8.31亿元，形成非经营性资金占用。公司未按《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定，及时对上述事项履行法定审议程序和信披义务。
 

2021年12月3日，光智科技、公司实控人董事长朱世会、公司时任总经理龚涛、时任财务总监张威，及朱世会控制的关联企业长信精密、先导稀材、先导先进、先导稀贵、Asus Resources Pte Ltd.被深交所给予通报批评处分。科林特克同日收到监管函，被提醒“上市公司控股股东、实际控制人及其关联人不得利用其控制权占用上市公司资金，损害公司及其他股东的合法权益。”

处分决定显示，公司2021年6月关于实控人占款的补充公告披露，2020年5-11月间，光智科技控股孙公司安徽光智向英斯泰克等5家设备中间商、贵溪三元冶炼等13家材料供应商以及工程总承包商五河建筑以预付款形式转账，上述主体在收到款项后将预付款转入朱世会控制的长信精密、科林特克等6家关联企业，形成对上市公司的非经营性资金占用，日最高占用余额7.7亿元，截至2021年1月上述占用款项及资金占用费归还完毕。

值得关注的是，去年10月以来，该公司包括副总经理、财务总监、独董在内的多名高管相继辞职，其中财务总监刚履新不满三个月，实控人朱世会亦于今年1月辞去上市公司董事长、战略委员会主任委员职务，继任者是公司董事、广东先导集团联席总裁侯振富（未持有公司股份）。深交所曾下发关注函，要求公司说明变更会计师事务所及多名高级管理人员相继辞职的具体原因，公司生产经营是否发生重大不利变化，公司、控股股东、实控人及其关联方是否存在违规行为，财务总监空缺对公司2021年审及披露工作是否会造成不利影响等情况。

二级市场上，中飞股份股价2020年8月创出55.53元（前复权）的历史高点，当年10月下旬开始快速回落，2021年初曾跌穿17元，区间极限跌幅高达七成，市值蒸发50多亿元。2022年1月10日，光智科技股价收报22.34元，最新市值30.41亿元，约为历史峰值的40%。2021年一季度，公司股东人数约在0.9-1.3万户之间，提示其中符合本文开头所述索赔资格条件者可积极报名。本案预计将由哈尔滨中院审理。