案件进度

征集|鼎胜新材及实控人等被罚1210万;ST宏图及控股股东遭证监会立案

时间:2021-12-31 阅读:45

 

    鼎胜新材(603876)31日盘后公告,公司及公司董事长周贤海2021年12月3日收到中国证监会《立案告知书》,因涉嫌信披违法违规于2021年11月27日被证监会立案。2021年12月31日,公司收到江苏证监局行政处罚事先告知书。

 

    提示:2019年4月27日-2021年12月3日间买入鼎胜新材且2021年12月3日收盘仍持股的权益受损投资者,可在 “众维515”网站、微信发送股东姓名、电话、股票名称、数量提交获赔申请,在证监会处罚决定下达后依法发起证券虚假陈述民事索赔诉讼争取挽损。


 

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告知书披露,鼎胜新材未按规定在2018年报、2019年中报、2019年报和2020年中报披露关联方非经营性资金占用情况,也未对2020年3月1日后发生的关联方非经营性资金占用进行临时公告。具体如下:

 

经查,自鼎胜新材上市以来,鼎胜实业、杭州轻合金、杭州旭美、杭州左岸为鼎胜新材的关联人。2018年10月至2021年3月间,鼎胜新材及其子公司鼎胜进出口、五星铝业、鼎福铝业通过预付货款、设备款、借款和内部转款等方式,直接或通过蓝拓机电、龙基轴承、华景宏物贸、锦联铝材、宏业科技等中间方将资金划转至鼎胜实业及其子公司。上述资金划拨并非基于真实业务发生,实质构成鼎胜实业及其子公司对鼎胜新材资金的非经营性占用。

 

2018年鼎胜实业及其子公司杭州轻合金全年累计占用鼎胜新材资金9300万元,当年归还4300万元,期末余额5000万元。2019年鼎胜实业子公司杭州旭美、杭州左岸全年累计占用鼎胜新材资金25000万元,当年归还20000万元,期末余额10000万元。2020年鼎胜实业子公司杭州旭美、杭州左岸全年累计占用鼎胜新材资金52535万元,当年归还57535万元,期末余额5000万元。2021年1月1日至3月2日,鼎胜实业子公司杭州旭美累计占用鼎胜新材资金38000万元。截至2021年4月28日,全部占用资金及相应利息均已归还。

 

江苏证监局拟决定,对鼎胜新材给予警告并处150万元罚款;对鼎胜新材实际控制人、董事长周贤海给予警告并处230万元罚款;对韦敏等15人给予警告,并分处50-80万元罚款。以上拟罚款合计1210万元。


 

 

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    ST宏图(600122)盘后公告 于2021年12月30日收到中国证监会《立案告知书》,因涉嫌信披违法违规,证监会依法决定对公司立案。同日,公司控股股东三胞集团收到证监会《立案告知书》,因涉嫌与宏图高科相关的信披违法违规,证监会决定对三胞集团立案。


 

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    提示:2021年12月31日收盘仍持有ST宏图的受损投资者,可在 “众维515”网站、微信提交股东姓名、电话、股票名称、数量报名加入预征集,若后续证监会下达处罚决定,即可依法起诉索赔。