ST信通领罚200万实控人10年禁入；ST瀚叶及董事长等被上交所通报批评

亿阳信通（ST信通，600289）28日盘后公告，2017年12月6日公司收到证监会《调查通知书》，因公司涉嫌违反证券法律法规被立案调查。2021年7月27日，公司收到黑龙江证监局《行政处罚及市场禁入事先告知书》。近日，公司及相关当事人收到黑龙江证监局《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》。

众维515证券索赔网提示，处罚决定落地同步开启了民事索赔诉讼窗口，凡2016年1月8日后（含）买入亿阳信通，且2017年12月7日收盘仍持股的权益受损投资者，可在 “众维515”网站/微信 提交获赔申请依法起诉主张赔偿。

经查，亿阳信通2016年报、中报、2017年中报存在重大遗漏及未及时披露重大事件的行为，公司未按规定及时披露对外担保及其关联方非经营性占用资金的关联交易情况；未在相关定期报告中真实、完整披露对外担保、关联交易形成资金占用情况，导致公司相关定期报告存在重大遗漏。
 

黑龙江证监局依法决定：对亿阳信通责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；对邓伟（时任亿阳集团法定代表人、董事长，亿阳信通实际控制人）给予警告并处60万元罚款；对邓清（时任亿阳集团董事）给予警告并处30万元罚款；对曲飞（时任亿阳集团董事，亿阳信通法定代表人、董事长）给予警告并处25万元罚款；对田绪文（时任亿阳集团董事，亿阳信通董事、总裁）给予警告并处25万元罚款。同时决定：对邓伟采取10年市场禁入措施，对邓清采取5年市场禁入措施。经查明，亿阳信通存在以下违法事实：

（一）未及时披露及未在定期报告中披露对外担保有关情况

2016年1月至2017年9月26日期间，亿阳信通合计为亿阳集团、香港亿阳、阜新工贸、翰德贸易等关联方提供担保62笔，担保金额不少于68.46亿元。其中，在2016年、2017年分别提供23笔、39笔担保，金额分别为25.01亿元、43.45亿元。上述担保事项未履行审议程序，亿阳信通未按规定及时对上述情况履行信披义务，也未在2016年、2017年的相关定期报告中披露（2017年年度报告除外）。截至2021年4月30日，亿阳信通尚需承担担保或清偿责任的金额为3.47亿元。亿阳集团通过阜新银行开具履约保函5.56亿元，对亿阳集团回购亿阳信通所持其股份进行担保，但亿阳集团未与亿阳信通签订股份回购协议。

（二）未及时披露及未在定期报告中披露控股股东非经营性占用资金情况

截至2017年底，亿阳集团通过五洲博通以与亿阳信通签订商务合同的形式长期占用亿阳信通资金，形成亿阳信通对五洲博通的其他应收款4.69亿元。截至2017年11月，亿阳信通累计代亿阳集团向亿阳集团监事张小红支付工资161.85万元。亿阳信通未按规定及时对上述情况履行信披义务，也未在2016年、2017年的相关定期报告中披露（2017年年度报告除外）。

2018年至今，因上述违规担保产生诉讼，亿阳信通资金陆续被法院执行、扣划及司法拍卖，形成新的占用。截至2021年4月30日，新增执行、扣划及司法拍卖28笔，共计4.24亿元，成为因违规担保诉讼判决而产生的资金占用。加上五洲博通事项及张小红工资事项形成的大股东占用4.71亿元，共计形成占用8.95亿元。
 

亿阳集团在破产重整的过程中，通过现金形式偿还7亿元；亿阳信通以其对未申报债权的求偿权以及被划扣资金的补偿权向管理人申报债权，受偿现金10万元以及债转股对应亿阳集团股份数6602.52万股。经中联国际评估公司对所持亿阳集团股权评估，《资产评估报告》显示，该项资产可回收金额1.33亿元。2021年5月28日，亿阳集团偿还亿阳信通0.29亿元。还有0.33亿元待执行回转。

ST瀚叶及实控人等6当事人人被上交所通报批评

12月28日，上交所官网监管信息公开栏公布了对ST瀚叶（600226）、沈培今及有关责任人予以纪律处分的决定（发文日期2021年12月13日），ST瀚叶和控股股东、实控人兼时任董事长沈培今，第二大股东鲁剑，时任董事兼总经理孙文秋，时任财务总监吴昶，时任董秘王旭光被通报批评。

经查，该公司在信披、规范运作方面，有关责任人在职责履行方面存在以下违规行为：

（一）控股股东及其关联方非经营性资金占用。一是通过预付装修款的方式占用资金5000万元。二是通过预付影视投资款的方式占用资金5000万元。三是占用瀚叶锦翠投资款15100万元。四是占用公司及子公司的借款本息2712.46万元。 

（二）公司为关联方及子公司员工提供对外担保未及时披露、未履行决策程序，担保债务逾期后也未及时披露。截至2019年12月31日，公司存在违规对外担保余额2.66亿元。一是为控股股东、实际控制人沈培今借款提供关联担保。二是为子公司员工借款提供担保。

（三）第二大股东违规占用上市公司资金本金5760万元，截至2020年末本息余额6363.42万元。

众维515证券索赔网提示，根据证券法及司法解释，凡2018年2月12日后（含）买入瀚叶股份，且2020年6月9日收盘仍持股的权益受损投资者，可在 “众维515”网站/微信 提交获赔申请依法起诉主张赔偿。