案件进度

三倍牛股鼎胜新材及董事长被立案;ST摩登等收130万预罚单索赔征集中

时间:2021-12-07 阅读:568

2021年12月3日晚间,鼎胜新材(603876)公告收到中国证监会《立案告知书》,因公司涉嫌信披违法违规,2021年11月27日,证监会依法决定对公司及公司董事长周贤海立案。众维515证券索赔网主理律师提示,监管态势表明鼎胜新材或已涉嫌证券虚假陈述,凡2021年12月3日收盘后仍持有该股的受损投资者,可在“众维515”网/微发送股东姓名、电话、股票名称、数量提交获赔申请准备依法索赔。 

值得一提的是,同晚鼎胜新材另一则人事变动公告显示,公司非独立董事边慧娟已于近日申请辞去公司董事会董事、董事会战略委员会委员、董事会薪酬与考核委员会委员等职。边慧娟是2002年入职公司的“老销售”,2018年9月后历任鼎胜新材子公司五星铝业总经理、鼎胜新材董事、副总经理。

 

据公开资料,鼎胜新材2018年4月登陆上交所,主营铝板带箔的研发、生产与销售,近年来积极布局锂电池铝箔领域,目前已快速发展为国内锂电铝箔龙头企业,公司电池箔客户覆盖宁德时代、比亚迪集团、ATL集团、国轩高科等国内主要储能和动力电池生产厂商,电池箔市占率多年雄踞行业第一。

 

2018年、2019年,公司营收102.91亿元、112.36亿元,同期净利润分别为2.76亿元、3.09亿元。2020年度,受疫情等影响,鼎胜新材业绩滑坡,当期净亏损1499万元。今年以来,受益于锂电新能源赛道高景气度,下游需求快速回升,产品价格上涨,公司财务指标快速转好,2021年前三季度实现营收128.64亿元同比增长42.96%,净利润2.63亿元同比上升近23倍,期末每股净资产9.63元再创上市新高。 

此番鼎胜新材因何涉案,尚待后续证监会的调查揭示。梳理监管公开信息发现,公司2020年内控审计报告非标及背后的问题值得关注。

 

今年年审期间,天健会计师事务所对鼎胜新材2020年度内控有效性审计后出具了带强调事项段无保留意见,认为鼎胜新材及其子公司2020年度存在被控股股东及其控制的公司非经营性资金占用情形,上市公司拆出资金过程中未履行内控制度的审批流程,未履行关联交易决策程序且未及时信披。

 

今年7月,上交所对鼎胜新材及其控股股东鼎胜实业、鼎胜新材实控人暨时任董事长兼总经理周贤海、时任总经理兼董秘王诚、时任财务总监李香、宋阳春予以通报批评,当事人被指在无交易实质的情况下为控股股东及其子公司提供资金拆借,构成控股股东非经营性资金占用。

 

经查,2021年4月,鼎胜新材披露2020年报和与关联方非经营性资金占用事项及整改情况公告,显示2020年公司及所属子公司累计向鼎胜集团及其子公司提供拆借款52535万元,截至报告期末尚有5000万元及相应利息1858.36万元未能收回,分别占公司最近一期经审计净资产的13.79%、1.80%。2021年1-3月,公司继续新增拆借款3.8亿元,占公司最近一期经审计净资产的9.97%。截至2021年4月,鼎胜集团已全部归还占用资金并支付了相应利息约2314.81万元。 

二级市场上,鼎胜新材今年股价表现抢眼,在今年2月探至10.72元后缓步回升,进入6月后更是量价齐涨,并在今年9月突破50元高点创上市新高,区间振幅高达373.79%。在2021胡润百富榜上,鼎胜新材实控人周贤海、王小丽夫妇排名一年飙升1100多位,以百亿身家晋升前700强。

 

而伴随着节节高的股价,鼎胜新材多名股东和董监高开始了轮番减持。仅2021年5月以来,公司即发布减持及股东权益变动类公告多达三十余次。今年9月,鼎胜新材主要股东之一北京普润平方壹号被上交所出具警示函,原因是未在减持比例达到5%时及时停止交易,也未披露权益变动报告书。

 

12月7日早盘,鼎胜新材暂收37.94元,最新市值184.3亿元,两日蒸发43.25亿元。截至2021年9月30日,公司有股东14790户,较三个月前的27813户大幅减少46.82%,进一步刷新上市以来持股人数下限,筹码呈高度集中态势,以最新价计人均持股市值约125万元两日人均缩水近30万元。根据证券法及证券虚假陈述相关司法解释,2021年12月3日晚仍持有该股的受损股民,可报名加入后续索赔诉讼。




快讯|ST摩登及3人收130万元预处罚,这两类股民可报名索赔


ST摩登(002656)12 月 7 日公告,公司因涉嫌信披违法违规于2020年3月31日收到证监会调查通知书被立案调查,于2021年12月3日收到广东证监局行政处罚事先告知书。

因未及时披露及未在定期报告中披露对外担保及未在定期报告中披露控股股东非经营性占用资金的关联交易,广东证监局拟决定:对摩登大道给予警告并处40万元罚款;对摩登大道实控人、时任董事长并代行董秘职的林永飞给予警告并处60万元罚款;对摩登大道时任董事、总经理翁武强,摩登大道时任财务总监、董事刘文焱分别给予警告并处15万元罚款。


公司初步判断未触及重大违法强制退市情形,最终处罚结果以行政处罚决定书为准。经查明,公司及相关当事人涉嫌违法的事实如下:


一、2018年4月至2019年1月,摩登大道未按规定履行审批程序,以上市公司或子公司名义为林永飞等关联方提供连带担保共5起,其中,2018年半年对外担保金额2.19亿元,2018年度对外担保金额累计3.19亿元,2019年上半年对外担保金额累计4.69亿元,分别占相应最近期经审计净资产的9.28%、13.41%、19.7%。


摩登大道未按规定及时披露该重大事件。摩登大道2018年半年报、2018年年报均未按规定披露对外担保情况,2019年半年报仅披露其中2起担保事项,涉及担保金额20000万元,未披露剩余3起担保事项,相关定期报告存在重大遗漏。


二、2018年12月-2019年8月,摩登大道未经决策审批或授权程序,以预付账款、预付投资款、预付工程款、现金混合管理等形式,通过供应商、加盟商等账户,累计向控股股东瑞丰集团提供非经营性资金约2.47亿元,用于归还贷款、借款或投资给其子公司、其他股权投资、支付瑞丰集团日常费用或工资等方面。截至2018年末,摩登大道发生关联方非经营性占用资金合计1.51亿元,占当期经审计净资产的6.34%;截至2019年6月末,摩登大道发生关联方非经营性占用资金合计2.44亿元,占最近一期经审计净资产的10.24%。


摩登大道 2018年年报、2019年半年报均未披露上述关联方非经营性占用资金的关联交易情况,存在重大遗漏。

众维515证券索赔网提示:ST摩登不久会被下达行政处罚决定书,凡①2018年4月1日至2019年8月22日 间买入且截止日盘后持有该股 或 ②2019年8月23日至2020年3月31日 间买入且截止日盘后持有该股的权益受损投资者,可在众维515网站、微信发送股东姓名、电话、股票名称、数量提交获赔申请报名索赔。