北特科技被立案前已是监管常客，百亿市值跌走七成两类股民可报名索赔

11月26日盘后，北特科技（603009）公告当日收到证监会立案告知书，因涉嫌信披违法违规，证监会于2021年11月9日决定对公司立案。

众维515网/微主理律师指出，监管升级态势指向该公司已涉嫌证券虚假陈述，凡（1）2020年2月3日后（含）买入北特科技且2020年4月24日盘后仍持股，或（2）2021年11月26日盘后持有该股的权益受损投资者，可在众维515网/微发送股东姓名、电话、股票名称、数量提交获赔申请准备依法索赔。律师提示，参与本案索赔无需支付律师费，适格股民起诉后只有可能获赔而不会有任何成本。该案预计将由上海金融法院负责审理。

监管信息显示，仅2020年5月以来，因存在各类信披违规问题，北特科技、公司实控人控股股东靳坤及其一致行动人等责任主体已被上交所多次予以通报批评、监管警示和监管关注，还被上海证监局下达行政监管处罚措施决定书，其财务顾问机构亦有多人因失职被监管处置，被查明的违规行为包括：

2019年度，北特科技净利润较上年由盈转亏，但公司迟至2020年4月25日才披露2019年将出现亏损的业绩预告，称年审后期发现2017年重大资产重组标的方上海光裕存在成本结转不准确、存货管理不善等事项，导致2020年初对2019年经营成果预判差异较大。而此时距公司披露年度报告仅4日，公司未按规定在2019年会计年度结束后的一个月内及时进行业绩预告。

2020年11月，上交所对公司未能及时发现和制止子公司上海光裕财务舞弊、未能及时披露相关业绩预告的行为进行问责，公司董事长靳坤、总经理靳晓堂父子连同财务总监、董秘和独董兼审计委员会召集人被通报批评。

2021年4月，北特科技披露会计差错更正公告，称因上海光裕收入、成本费用确认不准确等原因存在会计差错，对2018年度、2019年度、2020年前三季度财务信息进行部分追溯调整，其中，2018年度调减营业收入3106万元，2019年度调增营业收入3106万元，2018年度调增净利润约376万元，2019年度调减净利润约258万元，2020年前三季度调增短期借款234万元，调减未分配利润179万元。

公司2018-2020年财报信披未能准确反映当期财务经营情况，可能对投资者产生误导。就此，2021年6月，北特科技及时任董秘、财务总监被上交所予以监管警示。

2017年3月-2017年11月期间，北特科技通过子公司天津北特及公司董事长办公室副主任林松账户，向公司实际控制人、控股股东、董事长靳坤及其一致行动人靳晓堂累计转出资金2380万元，占公司上一年末经审计净资产的1.87%（期末已收回）。2018年3、4月期间，公司通过北特实业及林松账户向靳坤、靳晓堂累计转出资金12200万元，占公司上一年末经审计净资产的9.01%（期末收回）。

上述占用资金中的1.1亿元被靳晓堂用于认购公司2018年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金中非公开发行的股票，该行为被认定为向参与认购的投资者提供财务资助。因公司为实控人及其一致行动人提供资金拆借构成非经营性资金占用，2021年8月，上海证监局对北特科技及靳坤、晓堂和时任董秘兼财务总监出具警示函；同年10月，上交所对上述当事人予以通报批评。

此外，2020年2月，靳坤在股份变动比例达到5%时未停止减持公司股份，违规减持公司股份86万多股超比例0.24%。2021年8月，靳坤再因超比例0.53%违规减持192万多股被上交所通报批评。

值得关注的是，今年8月，上海证监局一气对海通证券(600837)五名当事人开出五份警示函。经查，在北特科技2015年非公开发行过程中，海通证券两名保荐代表人未勤勉尽责充分履行审慎的核查程序，未发现2017年北特科技存在关联方非经营性资金占用及未按规定履行信披义务的情况；在从事北特科技并购重组财务顾问业务及2018年、2019年履行持续督导工作期间，海通证券三名独立财务顾问主办人均未发现公司存在关联方非经营性资金占用及未按规定履行信披义务及向参与认购的公司董事、总经理靳晓堂提供财务资助的情况。

据公开资料，上海北特科技股份有限公司上市于2014年7月，是国内最大的转向器齿条生产商、减震器活塞杆生产商。2017年，公司先后投入4.73亿元，溢价285%收购了主营汽车空调和压缩机生产及配件销售的上海光裕，形成商誉2.58亿元。

而上海光裕对赌期内业绩承诺完成率仅26.42%，其大额资产减值和商誉减值连累母公司2019年度曝出上市首亏，当年净利润、扣非净利润分别为-1.33亿元、-2.51亿元，而其他年份盈利都在0.30-0.74亿元之间。

今年10月，北特科技在与上海光裕原15名股东的业绩补偿纠纷中取得一审胜诉，依照判决，15名被告需将其持有的北特科技共2017.88万股交由原告以1元价格回购，同时向北特科技支付8064.35万元，并返还其已获得的2017、2018年度现金分红。

财务显示，北特科技2021年前三季度实现营收12.74亿元，同比增长28.29%，净利润5139万元，同比增长392.91%，期末每股净资产4.62元。二级市场上，北特科技股价自2017年初创下前复权近27元的历史天价后即持续回落，今年2月跌至5元的上市次低价。

11月26日，北特科技股价收报6.91元，市值24.79亿元，约为历史峰值的四分之一多。截至2021年9月末，公司有股东24710户。提示至少符合前述两项索赔征集条件之一的投资者，可通过“众维515”网站、微信报名索赔。

值得一提的是，参与本案索赔的股民无论胜诉与否都无需支付诉讼费、律师费等任何诉讼费用或成本，投资者可拒绝一切付费要求，打消顾虑，实现“零成本打官司”。