ST光一及实控人立案前屡遭监管处分，股价深跌九成投资者索赔报名启动

11月8日晚间，ST光一(300356)公告，因公司涉嫌信披违法违规、实际控制人龙昌明涉嫌指使公司从事信披违法违规行为，证监会决定对公司及龙昌明立案。“众维515”网/微主理律师指出，监管升级态势表明ST光一及其实控人等已涉嫌虚假陈述，凡2021年4月27日或2021年11月8日晚持有ST光一的受损投资者，可在网站/微信发送股东姓名、电话、股票名称、数量提交获赔申请，依法起诉索赔后或有挽损机会。

今年4月27日，ST光一披露，控股股东光一投资非经营性占用上市公司资金及违规担保金额均超过上市公司净资产的10%。截至今年6月7日，占用资金余额增至20827万元。2021年5月31日起，公司股票被实施其他风险警示（ST）。而在违规曝光后，其股价区间最大跌幅超过四成，今年6月还创下2.98元的上市新低，投资者损失不小。

梳理发现，2019年2月以来，光一科技、光一投资及相关当事人累计已不下8次被监管部门采取措施，其中创业板监管函1封，深交所通报批评3次，江苏证监局警示函4封，违规行为包括非经营性资金占用，违规担保和违规提供财务资助，关联交易未履行审议程序和信披义务，重大诉讼、重大资产重组进展披露不及时，违规被动减持（强平）等情形。涉及的违规主体除了上市公司及其控股股东，还包实控人龙昌明及其配偶（一致行动人）、上市公司财务总监、董事总经理、董秘等“关键少数”。今年6月，龙昌明已主动辞去上市公司董事、董事长等职。

监管处分揭示，早在2017年半年报和三季报中，光一科技对未全部完成的资产处置提前确认收益，后期又进行追溯调整，其中对2017年半年报净利润调减2705.03万元。2018年1月，光一科技预告2017年度净利润超过4800万元，4月中旬才修正为亏损逾3.8亿元，年报中经审计净利润-3.92亿元。

2018年8月，光一科技公告拟以现金2.86亿元收购龙源数媒80.41%股权，同年12月公司收到龙源数媒股东解除股权转让协议通知书，却迟至2019年4月才公布重组终止。2019年10月和2020年4月，光一投资、光一科技等涉2起重大诉讼金额累计27107.29万元，占最近一期经审计净资产的25.74%，但公司拖至2020年4月才补充披露上述诉讼。

此外，2015-2018年度，光一科技子公司索瑞电气未按规定确认收入，虚增或跨期确认收入，导致上市公司该四期年报信披不准确；2017、2018年报中，光一科技未披露的关联交易及相关诉讼涉及金额达4156万元。

2020年1月，光一科技为参股公司提供拆借款3450万元，截至2020年6月尚有1367万元未收回，上述对外提供财务资助未履行审议程序和信披义务；2017年10月，公司未履行审议程序开立3000万元商业承兑汇票，为控股股东及实控人持股35%的关联方支付采购原材料货款，而迟至2020年5月公司才在回复问询函中披露该事项。

资料显示，光一科技主营智能用电产品、智能配电产品、高低压电力成套设备、综合能源管理系统及服务、电力工程施工及运维等电力完整产业链产品及服务，上市于2012年10月，当年盈利7265万元即为历史最好业绩，2017年、2020年分别亏损3.92亿元和0.99亿元。今年前三季度，ST光一实现营收2.44亿元，同比增长23.03%；净利润亏损6103万元，同比下降31.19%。

事实上，目前控股股东占款归还进展缓慢。2020年末光一投资占用上市公司资金2.49亿元，截至2021年11月1日仅归还4880万元，未归还额20047万元占最近一期经审计净资产的20.44%。目前，光一投资及龙昌明所持17.30%ST光一股份均处于冻结状态，后续被继续司法处置可能导致公司控制权发生变更。

而因违规担保的定期存单划扣形成新的资金占用，公司三季报其他应收款较上年末大增66.28%至2.6953亿元，期末货币资金仅3976.95万元，较年初剧减81.53%，每股净资产2.25元，而2016年末曾高达8.48元。

二级市场上，光一科技股价曾在2015年牛市冲破37元（前复权）市值逾150亿元，此后多年震荡盘跌。11月8日，ST光一收报3.31元，市值13.5亿元不到历史峰值的一成。2021年9月末，公司有股东22513户，根据证券法及相关司法解释，其中凡2021年4月27日或2021年11月8日晚持有该股而遭受损失者报名加入索赔诉前准备。