案件进度

一案双罚!海通证券及2人遭罚没410万,将与ST瑞德连坐赔偿投资者损失,索赔诉讼已一审开庭

时间:2021-10-14 阅读:547


海通证券(600837)最新公告,其涉奥瑞德持续督导未勤勉尽责一案,继上月被证监会立案调查及处罚事先告知后,2021年10月14日,公司收到重庆证监局《行政处罚决定书》,该案现已调查、审理终结。重庆证监局依法决定,责令海通证券改正,没收财务顾问业务收入100万元并处300万元罚款;对2名时任项目主办人给予警告并分处5万元罚款。


处罚决定揭示,海通证券作为瑞德重大资产重组并募集配套资金项目独立财务顾问,在执行奥瑞德2017年度持续督导过程中未保持合理职业怀疑,未执行充分核查工作程序,未能发现奥瑞德违规对外担保,未能发现奥瑞德未依法披露其相关重大借款合同及实际控制人占用奥瑞德资金等事项。


重庆证监局指出,奥瑞德2017年度财务报表存在虚假记载,且对关联交易和违规担保等重大事项均未依法规履行临时信披义务也未在2017年报中披露;海通证券未充分履行持续督导义务,涉嫌存在未能勤勉尽责情形,在2018年5月2日出具并由奥瑞德在2018年5月4日披露的《2017年度现场检查报告》和《2017年度持续督导意见》存在虚假记载。


而此前的2020年7月,奥瑞德已收到重庆证监局《行政处罚决定书》,公司被责令改正、给予警告并处60万元罚款;实控人、时任董事长左洪波被警告并处90万元罚款同时采取10年证券市场禁入;褚淑霞等14名责任董监高人员被警告并分处3-20万元罚款。总罚款298万元。


经查,该公司2016年半年报至2018年三季报共10份定期报告虚增当期利润总额最高15626.73万元、最低1816.97万元;2017年度大股东及其附属企业占用公司资金披露为0与事实不符;未及时披露且未在定期报告中披露重大合同、重大债务违约及诉讼、对外担保及诉讼、关联方资金占用及关联交易情况;未在年度报告中披露关联方提供担保的关联交易的情况。


ST瑞德近期公告显示,公司存在未经董事会、股东大会批准的对外违规借款及担保事项。截至2021年8月31日,公司非经营性资金占用本息共计3.31亿元,违规担保本金2.5亿元;由于控股股东名下资产和银行账户被冻结、所持上市公司股份处于质押、轮候冻结状态,其个人资金周转困难,且公司控股股东、实控人左洪波夫妇尚未履行业绩承诺补偿,其偿债能力存在重大风险。



“众维515”网提示,2016年8月26日-2018年6月1日期间买入并期末日盘后仍持有ST瑞德的受损股民,可在网站/微信发送姓名、电话、股票名称、数量提交获赔申请,后续可起诉ST瑞德主张损失赔偿,海通证券作为涉案被罚中介将以共同被告身份承担连带赔偿责任。


ST瑞德2021年中报披露,截至今年7月9日,已有310名股民向哈尔滨中院起诉ST瑞德等索赔损失7129.76万元。该案今年9月10日已在哈尔滨中院一审开庭。2018年6月末,ST瑞德股东总数约10.11万户,推断仍有大量适格股民没有加入索赔诉讼。