海通证券拟遭罚没400万！对ST瑞德持续督导未勤勉尽责，股民索赔诉讼已一审开庭

海通证券（600837）9月28日盘后公告，2021年9月7日，其因涉奥瑞德持续督导未勤勉尽责一案收到证监会《立案告知书》、《调查通知书》。2021年9月28日，海通证券收到重庆证监局《行政处罚事先告知书》，该案已调查完毕。

告知书揭示：其一，海通证券作为瑞德重大资产重组并募集配套资金项目独立财务顾问，在执行奥瑞德2017年度持续督导过程中，未对奥瑞德违规对外担保事项保持充分关注，未能发现奥瑞德违规对外提供担保事项，未能发现奥瑞德相关信息披露存在遗漏。

其二，奥瑞德及其子公司涉及民间借贷事项违法违规，海通证券在奥瑞德已公告公司及子公司涉及借款纠纷被提起诉讼的情況下，未保持合理职业怀疑对奥瑞德涉及的民间借贷事项进行充分核查和验证，未能发现奥瑞德未依法披露其相关重大借款合同及实际控制人占用奥瑞德资金等事项。

其三，奥瑞德未将上述借款纠纷所涉及的借贷资金记入财务账簿，其2017年度财务报表存在虚假记载，且对相关借款、向控股股东、实际控制人提供资金的关联交易和违规提供对外担保等重大事项均未按法律相关规定履行临时信息披露义务，也未在2017年报中披露上述事项。

重庆证监局认为，海通证券未充分履行持续督导义务，涉嫌存在未能勤勉尽责情形，在2018年5月2日出具并由奥瑞德在2018年5月4日披露的《2017年度现场检查报告》和《2017年度持续督导意见》存在虚假记载。

由上，重庆证监局依法拟决定：责令海通证券改正，没收财务顾问业务收入100万元，并处300万元罚款；对直接负责的主管人员，时任奥瑞德持续督导期独立财务顾问主办人李春、贾文静给予警告，并分别处以5万元罚款。

据监管公开信息，2020年7月，奥瑞德收到重庆证监局《行政处罚决定书》，公司被责令改正、给予警告并处60万元罚款；实控人、时任董事长左洪波被警告并处90万元罚款同时采取10年证券市场禁入；褚淑霞等14名责任董监高人员被警告并分处3-20万元罚款。总罚款298万元。

经查，该公司2016年半年报至2018年三季报共10份定期报告虚增当期利润总额最高15626.73万元、最低1816.97万元；2017年度大股东及其附属企业占用公司资金披露为0与事实不符；未及时披露且未在定期报告中披露重大合同、重大债务违约及诉讼、对外担保及诉讼、关联方资金占用及关联交易情况；未在年度报告中披露关联方提供担保的关联交易的情况。

ST瑞德2021年中报显示，截至今年7月9日，310名股民向哈尔滨中院起诉ST瑞德等索赔损失7129.76万元。该案本月10日已在哈尔滨中院一审开庭。2018年6月末，ST瑞德股东总数约10.11万户，推断仍有大量适格股民没有加入索赔诉讼。

众维515证券索赔网主理吴立骏律师提示，2016年8月26日-2018年6月1日期间买入并期末日盘后仍持有ST瑞德的受损股民，可在“众维515”网站/微信发送姓名、电话、股票名称、数量提交获赔申请，后续可起诉ST瑞德主张损失赔偿，海通证券作为涉案被罚中介将以共同被告身份承担连带赔偿责任。