*ST科迪及8人要罚204万实控人10年禁入！三年造假近3亿违规担保占款数十亿，股价打两折索赔持续征集中

2019年8月被证监会立案调查两年后，河南科迪乳业股份有限公司涉嫌违法违规一案基本厘清。

9月9日晚间，*ST科迪（002770）公告，公司于2021年9月8日收到河南证监局下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》，因公司2016-2018年年度报告涉嫌存在虚假记载及重大遗漏等信披违法违规行为，河南证监局拟决定：

责令科迪乳业改正、给予警告并处60万元罚款；对违法行为恶劣、严重损害投资者利益的科迪乳业实控人之一张清海给予警告并处90万元罚款，同时釆取10年证券市场禁入措施；对胡文猛等7名有责人员给予警告并分处3-20万元罚款。拟罚款合计204万元。

众维515证券索赔网主办*ST科迪投资者索赔的吴立骏律师提示，*ST科迪不久应会收到处罚决定书，根据证券法及相关司法解释，在2017年4月8日—2019年8月16日期间买入科迪乳业且期末日晚仍持有该股的权益受损投资者或具备索赔资格，可通过“众维515”网站/微信发送姓名、电话、股票名称、数量提交获赔申请参与后续索赔诉讼。事先告知书显示，经查明，公司涉嫌违法的事实如下：

一、2016年报、2017年报、2018年报存在虚假记载，三期累计虚增收入84344.47万元，累计虚增利润总额29982.87万元：

二、未按规定履行2016年至2019年有关临时信披义务，2016年报、2017年报、2018年报存在重大遗漏。

（一）2016-2019年，科迪乳业在未经过决策审批程序或授权程序的情况下，向控股股东科迪集团及其关联方提供资金，未按规定及时进行信息披露及未在三期年报中披露。其中，2016-2018年，科迪乳业累计向科迪集团及其关联方提供资金667466.40万元，累计转回资金667466.40万元；2019年科迪乳业累计向科迪集团及其关联方转出资金676691.74万元，当期转回479184.93万元。

（二）2017-2019 年，科迪乳业在未经过决策审批程序或授权程序的情况下，向科迪集团及其关联方提供合计11笔担保总金额45320万元，未按规定及时进行信息披露；未在2017年报、2018年报中披露9笔合计40820万元违规担保。

*ST科迪表示，公司初步判断本次收到的行政处罚事先告知书涉及的违规行为未触及规定的重大违法强制退市情形，目前公司生产经营正常。

据公开资料，科迪乳业上市于2015年6月，主要从事乳制品、乳饮料和饮料的研发、生产和销售以及配套的奶牛养殖、繁育和销售。在2019-2020年连续亏损14.48亿元后，2021年上半年实现营收2.69亿元，同比增长44.77%；实现净利润772.78万元同比大幅扭亏，上年同期亏损5576万元；期末总资产23.43亿元，净资产3.11亿元，每股净资产由上年同期的1.39元降至0.28元，有股东约3.61万户。

值得一提的是，目前*ST科迪法人代表、董事长和董秘均由张清海一人担任，而他即将面临市场禁入处罚。

更需要关注的是，中报显示，2019年控股股东及其他关联方对上市公司18.57亿元的非经营性占用资金，截至今年8月30日仍有17.32亿元未归还，该数额占最近一期经审计净资产的比例高达570.52%，预计偿还时间为2022年4月末；截至报告期末，公司违规担保余额仍有2.35亿元，占净资产的77.40%，公司正与相关债权人协商预计在今年内解除担保，公司已对上述担保事项计提预计负债约1.93亿元。

二级市场上，*ST科迪股价曾在今年1月跌至1.48元的上市新低，仅为上市之初创下的9.86元（前复权）历史最高价的15%。9月9日，*ST科迪收报2.00元，最新市值21.90亿元，约为历史峰值的五分之一强。“众维515”提示，在2019年8月16日晚持有该股而有浮亏的股民，可报名加入索赔诉前准备。